公告日期:2024-05-14
中天国富证券有限公司
关于深圳美丽生态股份有限公司
2023 年度持续督导定期现场检查报告
保荐机构名称:中天国富证券有限公司 被保荐公司简称:美丽生态
保荐代表人姓名:李高超 联系电话:0755-28777980
保荐代表人姓名:黄倩 联系电话:0755-28777980
现场检查人员姓名:黄倩
现场检查对应期间:2023年1月至12月
现场检查时间:2024年4月24日
是 否 不适用
现场检查手段:查阅公司章程、三会会议文件、公开信息披露文件等;实地查看公司的主要经营 场所。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容等要件 √
是否齐备,会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责 √
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披露义 √
务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应程序和 √
信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
现场检查手段:对公司相关人员进行访谈;查阅公司内部审计制度、内部审计工作计划、内部审
计部门的报告等资料。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门(如适 √
用)
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
(如适用)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用) √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部门提交 √
的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度 √
、质量及发现的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工 √
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行 √
一次审计(如适用)
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会 √
提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会 √
提交年度内部审计工作报告(如适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制 √
评价报告(如适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合 √
规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:查阅公司信息披露的相关制度、公司相关公告和会议文件;查阅公司信息披露审 批表及投资者关系活动记录等文件。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管 √
理制度的相关规定
注:2023年度,因未及时披露相关事项,深圳证监局对公司采取出具警示函的行政监管措施;深圳证券交易所对公司下发监管函。公司及控股股东佳源创盛控股集团有限公司于2023年11月3日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》(证监立案字007202324号)、(证监立案字
007202325号),因涉嫌信息披露违法违规,被中国证监会立案调查,后续调查结论可能涉及有关风险。)
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