公告日期：2024-09-28

深圳市纺织（集团）股份有限公司

合规管理办法

第一章 总则

第一条 为规范和加强深圳市纺织（集团）股份有限公司（以
下简称“公司”）合规管理工作，健全公司合规管理体系，提升公司合规管理水平，根据法律法规、党内法规和公司章程，结合公司实际，制定本办法。

第二条 本办法所称合规，是指公司及其员工的经营管理行
为符合法律法规、党内法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章制度、合同文件、道德规范以及国际通行规则等要求。

本办法所称合规风险，是指公司及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性及其后果。

本办法所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别处置、合法合规性审查、合规风险应对、合规报告、合规评价、违规责任追究、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

第三条 公司合规管理坚持以下原则：

（一）主动合规，对标一流。充分发挥公司的主动性和创造性，对标借鉴国内外一流企业，努力形成规范有序的合规管理工
作体系和工作路径，确保合规管理工作落地见效。

（二）全面覆盖，突出重点。将合规管理要求全面嵌入公司经营管理活动，在各领域确定合规管理重点，管业务必须管合规，建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实，实现合规人人有责、人人参与，促进公司全面合规。

（三）强化责任，协同联动。把加强合规管理，作为公司主要负责人履行推进法治建设第一责任人要求的重要内容。建立各部门、合规管理牵头部门及监督部门各负其责的合规“三道防线”，实现合规管理与公司现有管理机制的协同联动。合规管理牵头部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。公司制定符合监管要求的合规管理制度，建立与公司实际相适应的合规工作机制，并根据发展需要持续改进完善，不断提升合规人员专业化水平，确保合规管理发挥实效。

（四）预防为主，惩防并举。立足防范合规风险，强调关口前移、事前防范和过程控制，通过惩戒手段和形成高压态势，达到警示和预防双重目的。各部门应将合法合规性审查纳入业务流程，将合规管理要求贯穿于业务各环节、全过程。严格依照法律法规等规定对公司和员工行为进行客观评价和处理。

第四条 合规管理体系包括合规管理组织体系、合规管理制
度体系、合规管理运行机制、合规文化建设等。

第五条 公司应当建立与经营范围、组织结构、业务规模、
行业特征相适应的合规管理体系。

第二章 合规管理组织体系

第六条 合规管理组织体系是指公司从治理层、管理层到执
行层关于开展合规管理工作的责任主体及其职责安排，包括合规管理的领导机构、决策机构、监督机构、执行机构、首席合规官、合规工作人员等设置及其合规管理职责，合规管理牵头部门和各部门的合规管理职责以及监察、审计、法律、内部控制、风险管理、安全生产、质量环保等相关部门的合规管理职责及工作协同和衔接。

第一节 合规组织机构

第七条 公司党委会发挥把方向、管大局、促落实的领导作
用，对公司合规管理工作进行全面领导，统筹推进合规管理工作的原则和方向。

第八条 董事会定战略、作决策、防风险，是公司合规管理
工作的决策机构，对合规管理的有效性负责。董事会主要承担如下合规管理工作职责：

（一）审定合规管理体系建设方案；

（二）审定合规管理基本制度；

（三）研究决定合规管理重大事项，审议批准合规年度报告；
（四）决定聘任或解聘首席合规官；

（五）决定公司合规管理牵头部门的设置；

（六）按照权限决定有关违规人员的处理；

（七）法律法规、公司章程等规定的其他合规管理职责。

第九条 公司董事会审计委员会增加合规管理工作职能。

审计委员会增加合规管理工作职能，履行合规管理的组织领导和统筹协调职责，定期召开会议研究讨论合规管理重点工作,向经理层提出意见和建议，履行法律法规、公司章程等规定的其他合规管理职责。具体以修订后的审计委员会工作条例为准。
第十条 监事会是公司合规管理工作的监督机构，主要承担
以下合规管理工作职责：

（一）监督董事会的合规决策与流程；

（二）监督董事和高级管理人员合规管理职责的履行情况；
（三）对重大违法违规的董事、高级管理人员提出处理意见；
（四）履行法律法规、公司章程等规定的其他合规管理职责。
第十一条 经理层是公司合规管理工作的执……
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