公告日期：2024-07-26

中信证券股份有限公司、中航证券有限公司

关于天马微电子股份有限公司非公开发行限售股份解除限售的
核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、中航证券有限公司（以下简称“中航证券”，中信证券与中航证券合称“联合保荐机构”）作为天马微电子股份有限公司（以下简称“深天马”、“公司”、“上市公司”）2019 年度非公开发行 A 股股票（以下简称“本次非公开发行”）持续督导的联合保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对深天马非公开发行股票部分限售股份解除限售事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、本次解除限售股份的基本情况

2020 年 6 月 5 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准天
马微电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1016 号）。根据核准批复，公司向湖北长江天马定增投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“长江天马基金”、“合伙企业”）等共 20 名投资者发行人民币普通股 409,624,610股，发行价格为 13.66 元/股。上述发行完成后，公司总股本增加至 2,457,747,661股。该次非公开发行股份完成后至本核查意见出具日，公司总股本未发生变化。
2020 年 9 月 10 日，上述非公开发行股份在深圳证券交易所上市。长江天马
基金认购的本次非公开发行的股份，自上市之日起 36 个月内不得转让；湖北省科技投资集团有限公司认购的本次非公开发行的股份，自上市之日起 18 个月内不得转让；其余 18 名投资者认购的本次非公开发行的股份自上市之日起 6 个月内不得转让。

湖北省科技投资集团有限公司持有公司的 70,941,981 股股份已于 2022 年 3
月 11 日上市流通。其余 18 名投资者持有公司的 256,757,707 股股份已于 2021 年
3 月 11 日上市流通。

二、本次解除限售股份的上市流通安排

本次解除限售股份股东为长江天马基金，解除限售股份上市流通日为 2024

年 7 月 29 日，解除限售股份数量为 81,924,922 股，占公司总股本的 3.3333%。

本次解除限售的股东及其持股明细情况如下表所示：

本次解除 本次解除限 本次解除限

序 限售股持有 持有公司股 所持限售股 限售的股 售股份占公 售股份占公

号 人名称 份总数（股） 份数量（股） 份数量 司无限售条 司总股本的

（股） 件股份的比 比例

例

1 长江天马基 81,924,922 81,924,922 81,924,922 3.4483% 3.3333%

金

注：长江天马基金所持公司股份不存在冻结或质押情形。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

序号 限售股持有 主要承诺内容 承诺履行情
人名称 况

截至本核查
意 见 出 具
1 长江天马基 长江天马基金认购的天马微电子股份有限公司非公开发行股份自上 日，长江天
金 市之日起 36 个月内不得转让。 马基金不存
……
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