公告日期：2024-08-31

深圳华强实业股份有限公司

关于在深圳华强集团财务有限公司办理存贷款等金融业务的
持续风险评估报告

按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》的要求，深圳华强实业股份有限公司（以下简称“本公司”或“上市公司”）通过查验深圳华强集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件资料，取得并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：
一、财务公司基本情况

财务公司成立于 2012 年 5 月，是经国家金融监督管理总局批准成立的非银
行金融机构。

注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号基金小镇创投基
金中心 304、305、306

法定代表人：赵骏

金融许可证机构编码：L0150H244030001

统一社会信用代码：91440300596782962W

注册资本：10 亿元人民币，由深圳华强集团有限公司和深圳华强前海科技
有限公司各出资 50%。

经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；从事固定收益类有价证券投资。

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

财务公司按照《深圳华强集团财务有限公司章程》的约定设立董事会和监事会，并对董事会、监事会及董事、监事、高级管理层在风险管理中的责任进行了
明确规定。财务公司的内部组织结构分为决策机构、执行机构和监督机构，决策机构包括董事会及董事会下设的风险管理委员会和审计委员会；执行机构包括高管层、信贷审批委员会、投资审批委员会以及计划财务部、结算业务部、风险管理部、稽核审计部、资金业务一部、资金业务二部、综合事务部等七个部门；监督机构为监事会。其中由董事会、监事会、风险管理委员会、审计委员会、信贷审批委员会、投资审批委员会、风险管理部、稽核审计部共同形成一个覆盖决策、执行、监督各个层面的风险管理组织架构。财务公司治理结构健全，管理运作规范，建立了分工合理、职责明确、互相制衡、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供必要的前提条件。

财务公司的组织架构图如下：

股东会

监事会

董事会

风险管理委员会 审计委员会

高级管理层

信贷审批委员会 投资审批委员会

资金业 资金业 结算业 风险管 综合事 计划财 稽核审

务一部 务二部 务部 理部 务部 务部 计部

各委员会及部门职责：

1、风险管理委员会：审议公司风险管理的各项政策和制度；定期审查公司风险控制情况，各项风险监督指标和风险 KPI 指标完成情况，并向公司管理层提出质询和问责意见；对公司管理层执行风险管理的各项政策、制度、策略、流程、重大措施的情况进行监督，对质询意见的整改落实情况进行监督；听取和审议关于公司风险重大事项的报告，听取和审议关于公司内部控制、合规管理、风险资
产审查等有关重大事项的报告。风险管理委员会向公司董事会负责，并下设办公室，办公室设在风险管理部，负责日常的监督与管理工作。

2、审计委员会：预审公司的审计政策，根据董事会授权监督公司的管理和运营；提议聘请或更换外部审计机构；指导公司内部审计工作，监督公司的内部审计制度及其实施，预审公司的年度内部审计计划和中长期审计计划，听取公司内部审计工作报告；检查外部、内部审计报告所提意见的落实或整改情况；审核公司的财务信息及其披露。审计委员会向公司董事会负责，并下设办公室，办公室设在稽核审计部，负责……
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