公告日期：2024-04-30

证券代码：000100 证券简称：TCL 科技 公告编号：2024-
030

TCL 科技集团股份有限公司

关于 TCL 科技集团财务有限公司的风险持续评估报告

TCL 科技集团股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、财务公司基本情况

TCL 科技集团财务有限公司（以下简称“TCL 科技财务公司”）于 2005 年
12 月由原中国银行业监督管理委员会批准筹建，2006 年 9 月获得原银监会的开
业批复，2006 年 11 月 8 日正式开业运营，公司金融许可证机构编码

L0066H344130001，营业执照统一社会信用代码 91441300717867103C。

截至 2023 年 12 月 31 日，TCL 科技财务公司注册资本为人民币 15 亿元，
共 2 家股东,其中 TCL 科技集团股份有限公司出资 12.3 亿元，占比 82%，TCL 华
星光电技术有限公司出资 2.7 亿，占比 18%。

TCL 科技财务公司经营业务范围包括：（1）吸收成员单位存款；（2）办理
成员单位贷款；（3）办理成员单位票据贴现；（4）办理成员单位资金结算与收付；（5）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（6）从事同业拆借；（7）办理成员单位票据承兑；（8）办理成员单位产品买方信贷和消费信贷；（9）从事固定收益类有价证券投资；（10）从事套期保值类衍生产品交易；（11）监管部门批准的其他业务。1

本事项已经公司第七届董事会第三十九次会议审议通过，关联董事李东生先生、王成先生、赵军先生、廖骞先生回避表决。公司独立董事已召开专门会议对该议案进行审议，全体独立董事对该议案发表了同意的意见，详情请见与本决议公告同日发布在指定信息披露媒体上的公司《独立董事 2024 年第二次专门会议决议公告》。

二、TCL 科技财务公司内部控制的基本情况

1 TCL 科技财务公司已于 2023 年 12 月 21 日完成《金融许可证》变更，上述业务范围源自《金融许可

证》。

1、组织架构及运行情况

TCL 科技财务公司已建立以股东会、董事会、监事会以及高级管理层为主
体的公司治理架构，董事会下设授信管理、投资决策、风险管理、稽核监察、信息科技五个专业委员会。其中，授信管理委员会是公司的信贷业务审查的权力机构；投资决策委员会是公司的投资业务审查的权力机构；风险管理委员会负责制定有关识别、计量、监测涵盖各项业务风险的制度、程序和方法，确保风险管理和经营目标的实现；稽核监察委员会负责制订对各项业务的稽核制
度，制订监察制度，负责对公司经营管理和业务运作的合法、合规性进行监
督；信息科技委员会是公司信息科技风险管控的主管机构。各委员会均对公司董事会负责，公司设置总经理、副总经理等高管岗位，前台包括公司金融部、现金管理部、机构市场部；中台包括财务管理部、风险管理部；后台包括人力行政部、信息科技部、稽核审计部，部门权责明晰。

2、控制活动

（1）授权管理与内部控制情况

TCL 科技财务公司依据《授权管理办法》对高级管理层实行直接授权与转
授权相结合的逐级有限授权制度，报告关系清晰。总经理在董事会的授权项
下，实行自上而下的授权，副总经理对总经理汇报工作。TCL 科技财务公司由总经理负责日常经营管理工作，各分管副总经理各自分管前中后台职能部门，各职能部门的部门经理向分管副总经理或总经理负责，执行和汇报日常经营工作。

（2）结算业务控制情况

TCL 科技财务公司根据国家有关部门及人民银行的各项规章制度，按照

《收付款结算业务管理办法》《人民币结算账户管理办法》等业务管理办法、业务操作流程开展业务，做到在程序和流程中明确操作规范和控制标准，有效控制了业务风险。

在成员单位存款业务方面，TCL 科技财务公司严格遵循平等、自愿、公平
和诚实信用的原则，在监管部门颁布的规范权限内严格操作，保障成员单位资金的安全，维护各当事人的合法权益。

在资金集中管理和内部转账结算业务方面，成员单位在 TCL 科技财务公司
开设结算账户，通过登入 TCL 科技财务公司业务管理信息系统网上提交指令或通过向 TCL 科技财务公司提交书面指令实现资金结算，严格保障结算的安全、快捷、通畅，同时具……
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