公告日期：2024-04-30

证券代码：000100 证券简称：TCL 科技 公告编号：2024-026
TCL 科技集团股份有限公司

关于 2024 年度开展以套期保值为目的的金融衍生品的可行性分析及
申请交易额度的公告

TCL 科技集团股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
交易目的： TCL科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）海外销售收入
占营业总收入比重超 30%、且相当部分金额的原材料及设备等从境外采购，
汇率波动对公司经营影响较为明显。为防范汇率波动风险，公司开展金融衍
生品交易，以套期保值为目的，用于锁定成本、降低汇率风险。
交易基本情况：根据公司实际需求，拟在不超过人民币 30 亿元交易额度内循
环开展金融衍生品交易。公司挑选与主业经营密切相关的简单金融衍生产品，
且衍生产品与业务背景的品种、规模、方向、期限相匹配，符合公司谨慎、
稳健的风险管理原则。
本事项尚需提交公司股东大会审议。
特别风险提示：公司开展外汇衍生品交易业务遵循稳健原则，不进行以投机
为目的的外汇交易，与日常经营需求紧密相关，是基于公司实际需求情况进
行，但外汇衍生品交易仍存在市场风险、内部操作风险、延期交割风险、履
约风险等影响，敬请广大投资者注意投资风险。

一、衍生品交易情况概述

（一） 交易目的

因公司海外销售收入占营业总收入比重超 30%且相当部分金额的原材料及设备等从境外采购，汇率波动对公司经营影响较为明显。为防范汇率波动风险，公司开展金融衍生品交易，以套期保值为目的，用于锁定成本、规避汇率风险。

（二）预计交易额度

根据公司实际需求情况，公司拟开展任一时点总交易额度不超过 30 亿人民币的外汇衍生品交易，且可循环使用。

（三）预计动用的交易保证金和权利金：衍生品交易主要使用公司在合作金融机构的综合授信额度，一般情况下不需保证金。

（四）资金来源：公司开展外汇衍生品交易的业务资金来源为公司自有资金。
（五）交易方式

1、交易品种：远期、掉期、期权及相关组合产品。

2、交易对手：具有外汇衍生品交易业务经营资格、经营稳健且资信良好的
国内和国际性金融机构。

（六）交易期限：与被套期项目的期限相匹配，大部分情况下不超过十二个月。

二、审议程序

公司于 2024 年 4 月 28 日召开的第七届董事会第三十九次会议审议通过了
《关于 2024 年度开展以套期保值为目的的金融衍生品的可行性分析及申请交易额度的议案》，该议案需提交公司股东大会批准。

三、衍生品交易的可行性分析

（一）风险分析

1、市场风险：公司开展的金融衍生品交易，均属于与主营业务经营相关的套期保值和交易类业务，存在因标的利率、汇率等市场价格波动导致金融衍生品价格变动而造成亏损的市场风险。

2、流动性风险：公司所开展的衍生品业务均为通过金融机构操作的场外交易，存在平仓斩仓损失而须向银行支付费用的风险。

3、履约风险：本公司按照滚动预算进行相应风险管理而开展衍生品业务，存在实际经营结果与预算偏离而到期无法履约的风险。

4、其他风险：在具体开展业务时，如发生操作人员未按规定程序报备及审批，或未准确、及时、完整地记录金融衍生品业务信息，将可能导致衍生品业务损失或丧失交易机会。同时，如交易人员未能充分理解交易合同条款和产品信息，将
面临因此带来的法律风险及交易损失。

（二）风控措施

1、选择结构简单、流动性强、风险可控的金融衍生工具开展套期保值交易。
2、严格执行前、中、后台职责和人员分离原则，交易人员与会计人员不得相互兼任。

3、加强交易对手管理，从事境外金融衍生交易时，应慎重选择代理机构和交易人员。

4、加强对银行账户和资金的管理，严格执行资金划拨和使用的审批程序。
5、当市场发生重大变化或出现重大浮亏时要成立专门工作小组，建立应急机制，积极应对，妥善处理。

6、选择恰当的风险评估模型和监控系统，持续监控和报告各类风险，在市场波动剧烈或风险增大情况下，增加报告频度，并及时制订应对预案。

7、公司及成员企业定期对金融衍生品交易套期保值的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真实性等方面进行监督检查。

（三） 公司操作金融衍生品的准备情况：

1、 职责划分……
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