公告日期：2024-07-12

证券代码：000151 证券简称：中成股份 公告编号：2024-37

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假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中成进出口股份有限公司关于公司控股股 东中国成套设备进出口集团有限公司延长
股权激励承诺履约时限的公告

2024 年 7 月 11 日，中成进出口股份有限公司（以下简
称“公司”）召开第九届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司控股股东中国成套设备进出口集团有限公司延长股权激励承诺履约时限的议案》，该议案尚需提交公司二〇二四年第一次临时股东大会审议。现就相关情况公告如下：
公司控股股东中国成套设备进出口集团有限公司（以下简称“中成集团”）于 2019 年 4 月提交公司股东大会审议通过了《关于公司控股股东中国成套设备进出口集团有限公司
延长股权激励承诺履约时限的议案》，承诺自 2019 年 7 月 1
日起 5 年内实施股权激励方案。因在承诺履约时限内公司经营业绩未能满足实施股权激励计划条件，为有效延续承诺，根据《上市公司监管指引第 4 号—上市公司及其相关方承诺》相关规定，结合公司目前实际状况，公司控股股东中成集团提请公司审议延长股权激励承诺履约时限。

一 、股权激励承诺背景及具体情况

股东中成集团除承诺“严格遵守证监会《上市公司股权分置改革管理办法》有关锁定期和减持比例的相关规定”外，还作出“股权分置改革实施后将根据相关政策法规择机提出股权激励预案”的自愿性承诺。

2、2013 年 12 月，证监会发布了《上市公司监管指引第
4 号—上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》【2013（55 号）】，根据上述文件及北京证监局相关通知要求，公司控股股东中成集团对前期承诺进行重新规范，采取明确股权激励履约时限的方式对“股权分置改革实施后将根据相关政策法规择机提出股权激励预案”这一原股权激励承诺事项加以规范，并将此次股权激励
履约时限明确为 5 年内（2014 年 7 月至 2019 年 7 月）提出
股权激励预案。具体内容详见《关于公司及相关主体承诺履行情况的进展公告》（公告编号：2014-24）。

自 2014 年公司控股股东中成集团对股权激励承诺进行延期后，根据《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕171 号）（以下简称“171 号文”）的规定，国有控股上市公司实施股权激励需满足“授予股权时业绩目标水平应不低于公司近 3 年平均业绩水平及同行业平均业绩（或对标企业 50 分位值）水平”，
公司经营业绩未能满足 171 号文要求（见下表），暂不具备实施股权激励条件。
公司净利润增长率、主营业务收入增长率数据（2016-2018 年）

指标 近三年平均值 2018 年 2017 年 2016 年

扣非归母净利润增长率 -21.96% -12.36% -19.58% -33.95%

主营业务收入增长率 9.51% -43.72% 26.14% 46.10%

3、因承诺期内公司经营业绩未能满足 171 号文要求，暂不具备实施股权激励条件，公司于 2019 年 4 月提交公司股东大会审议通过了《关于公司控股股东中国成套设备进出口集团有限公司延长股权激励承诺履约时限的议案》，承诺自
2019 年 7 月 1 日起 5 年内实施股权激励方案。具体内容详见
《关于控股股东延长股权激励承诺履约时限的公告》（公告编号：2019-16）。

二 、本次延长股权激励承诺原因

根据 2020 年颁布实施的《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（以下简称“工作指引”）以及 171 号文相关规定，公司 2019-2023 年度扣非归母净利润均为负，波动幅度较大，且公司 2023 年度的主营业务收入增长率低于当时公司近三年的平均水平，暂不符合工作指引及 171 号文相关规定（详见下表），未能在承诺期限内推出股权激励计划。

公司净利润数据（2019-2023 年）

2023 年 2022 年 2021 年 2020 年 2019 年

扣非归母净

-31,727.84 -34,208.50 -5,302.20 -31,191.06 -10,640.49
利润（万元）
公 司 净 利 润增长 率……
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