公告日期：2024-08-01

股票代码：000166 股票简称：申万宏源

公告编号：临 2024-40
债券代码：149578 债券简称：21 申宏 05

申万宏源集团股份有限公司

2021年面向专业投资者公开发行公司债券

(第三期)(品种一)2024年兑付兑息及摘牌的公告
本公司及全体董事会成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

1.申万宏源集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行
公司债券（第三期）（品种一）（债券简称：21 申宏 05，债券代码：
149578）将于 2024 年 8 月 5 日支付自 2023 年 8 月 4 日至 2024 年 8
月 3 日期间的利息及本期债券的本金。

2.本次付息的债权登记日为 2024 年 8月 2 日，最后交易日为 2024
年 8 月 2 日，摘牌日为 2024 年 8 月 5 日，凡在 2024 年 8 月 2 日（含）
前买入并持有本期债券的投资者享有本次派发的利息；2024 年 8 月 2日卖出本期债券的投资者不享有本次派发的利息。

由申万宏源集团股份有限公司（以下简称“本公司”）于 2021
年 8 月 4 日发行的申万宏源集团股份有限公司 2021 年面向专业投资
者公开发行公司债券（第三期）（品种一）（以下简称“本期债券”）
至 2024 年 8 月 4 日将期满 3 年到期兑付。根据本期债券《募集说明
书》和《上市公告》有关条款的规定，本期债券将进行本息兑付，为确保兑付兑息工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：

一、本期债券基本情况

1、债券名称：申万宏源集团股份有限公司 2021 年面向专业投资
者公开发行公司债券（第三期）（品种一）。

2、债券简称：21 申宏 05。

3、债券代码：149578。

4、债券期限：本期债券的期限为 3 年。

5、债券利率：本期债券的票面利率 2.99%。

6、发行规模：人民币 5 亿元。

7、发行价格：本期债券面值 100 元，按面值发行。

8、还本付息方式：本期债券采用按年计息、到期一次还本。利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。年度付息款项自付息日起不另计利息，本金自本金兑付日起不另计利息。

9、起息日：2021 年 8 月 4 日。

10、付息日：2022 年至 2024 年每年的 8 月 4 日（如遇非交易日，
则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。
11、兑付日：2024 年 8 月 4 日（如遇非交易日，则顺延至其后
的第 1 个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）。

12、登记、代理债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）。

二、本期债券兑付派息方案

本期债券票面利率为 2.99%，每 10 张本期债券（面值人民币 1,000
元）派发利息为人民币 29.90 元（含税），兑付本金人民币 1,000 元，扣税后个人、证券投资基金债券持有人每 10 张派发利息金额 23.92元；非居民企业（包含 QFII、RQFII）债券持有人每 10 张派发利息

三、本期债券债权登记日、最后交易日、兑付兑息日及摘牌日
1、债权登记日：2024 年 8 月 2 日

2、最后交易日：2024 年 8 月 2 日

3、兑付兑息日：2024 年 8 月 5 日（因 2024 年 8 月 4 日为非交
易日，故顺延至其后的第 1 个交易日）

4、本期债券摘牌日：2024 年 8 月 5 日（因 2024 年 8 月 4 日为
非交易日，故顺延至其后的第 1 个交易日）

四、本期债券兑付兑息对象

本次兑付兑息对象为截止 2024 年 8 月 2 日下午深圳证券交易所
收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的全体“21 申宏 05”持有人。

五、本期债券兑付兑息方法

1、本公司委托中国结算深圳分公司进行本次债券的兑付兑息。根据本公司向中国结算深圳分公司提交的委托代理债券派息申请，本公司将在本次付息日 2 个交易日前将本期债券本次兑付兑息资金足额划付至中国结算深圳分公司指定……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。