公告日期：2024-08-30

债券代码：127030 债券简称：盛虹转债

江苏东方盛虹股份有限公司

2024 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

江苏东方盛虹股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定，就 2024 年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：一、募集资金基本情况

2022 年 8 月 18 日，公司召开第八届董事会第五十六次会议，审议并通过了
《关于发行 GDR 并在瑞士证券交易所/伦敦证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案》《关于发行 GDR 并在瑞士证券交易所/伦敦证券交易所上市方案的议案》等与本次发行上市有关的议案。

2022 年 9 月 5 日，公司召开 2022 年第七次临时股东大会，审议并通过了
《关于发行 GDR 并在瑞士证券交易所/伦敦证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案》《关于发行 GDR 并在瑞士证券交易所/伦敦证券交易所上市方案的议案》等与本次发行上市有关的议案。

中国证券监督管理委员会出具了《关于核准江苏东方盛虹股份有限公司首次公开发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市的批复》（证监许可〔2022〕3151号）。根据该批复，中国证监会核准公司发行全球存托凭证（Global DepositaryReceipts，以下简称“GDR”）所对应的新增 A 股基础股票不超过 434,926,886 股，按照公司确定的转换比例计算，GDR 发行数量不超过 43,492,688 份。

经中国证券监督管理委员会、瑞士证券交易所监管局（SIX Exchange
Regulation AG）批准，公司发行的 GDR 于 2022 年 12 月 28 日（瑞士时间）在瑞

士证券交易所上市，GDR 证券全称：Jiangsu Eastern Shenghong Co., Ltd.；
GDR 上市代码：DFSH。本次发行的 GDR 共计 39,794,000 份，对应的基础证券为
397,940,000 股本公司 A 股股票，本次发行募集资金总额约为 7.18 亿美元。本
次发行募集资金已于发行日当日到账，扣除基础承销费用后实际到账金额约为
7.15 亿美元。公司 GDR 所募集资金净额折合人民币 498,462.55 万元（2022 年
12 月 28 日中国人民银行外汇交易中心公布的人民币汇率中间价为 1 美元对应人
民币 6.9681 元）。

根据 GDR 发行的《招股说明书》，GDR 所得款项净额的约 35%将用于扩大新能
源新材料的产能或建设新产品产能；所得款项净额的约 25%将用于发展垂直整合炼化业务能力，包括支持公司从全球市场采购上游原材料；所得款项净额的约 20%将用于寻求潜在投资、并购机会及发展中国大陆以外的管理及营销网络；所得款项净额的约 10%将用于投资公司自身的研究，以提升公司的产品开发技术能力；所得款项净额的约 10%将用作营运资金及其他一般公司用途。公司将对发售所得款项净额的用途具有广泛的酌情权。上述预期收益用途代表公司对当前计划和业务条件的意图，并可能根据业务计划、条件、监管要求和当前市场条件以及与业务战略一致并符合适用法律的方式而改变。上述所得款项的预期用途为公司基于当前计划及业务状况的意向，并可能根据商业计划、情况、监管要求和当时的市场情况，以符合其商业策略及适用法律的方式作出变动。
二、 募集资金存放和管理情况
(一)《募集资金管理制度》制定情况

为了规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率和效益，确保资金使用安全，切实保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件和《江苏东方盛虹股份有限公司章程》
的规定，结合公司实际情况，公司于 2019 年 6 月 18 日召开 2019 年第五次临时
股东大会，审议通过了《江苏东方盛虹股份有限公司募集资金管理制度》（以下
简称“《募集资金管理制度》”），并于 2020 年 7 月 30 日召开 2020 年第六次临时
股东大会，审议通过《江苏东方盛虹股份有限公司关于修订<募集资金管理制度>
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