公告日期：2024-10-12

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技
上海荣正企业咨询服务（集团）

股份有限公司

关于

云鼎科技股份有限公司

2023年A股限制性股票激励计划

预留授予相关事项

之

独立财务顾问报告

2024 年 10 月

目录

目录......2
一、释义 ......3
三、基本假设 ......6
四、独立财务顾问意见......7
（一）本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况......7
（二）本次限制性股票授予条件成就情况说明......8
（三）本次激励计划预留授予的具体情况......10 （四）关于本次授予情况与股东大会审议通过的股权激励计划是否存在差异的
说明......11
（五）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明......11
（六）结论性意见......11
五、备查文件及咨询方式......13
（一）备查文件......13
（二）咨询方式......13
一、释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
云鼎科技、本公司、 指 云鼎科技股份有限公司
公司、上市公司
独立财务顾问、本独 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
立财务顾问

上海荣正企业咨询服务（集 团）股份有限公司关 于云鼎科技股份有
本独立财务顾问报告 指 限公司2023年A股限制性股票 激励计划预留授予 相关事项之独立财
务顾问报告

股权激励计划、本激
励计划、本次激励计 指 云鼎科技股份有限公司2023年A股限制性股票激励计划
划

限制性股票、 公司根据本激励计划规定的 条件和价格，授予激 励对象一定数量的
标的股票 指 公司股票，该等股票设置一 定期限的限售期，在 达到本激励计划规
定的解除限售条件后，方可解除限售流通

激励对象 指 按照本激励计划的规定，有资格获授一定数量限制性股票的员工

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日

授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

限售期 指 激励对象行使权益的条件尚 未成就，限制性股票 不得转让、用于担
保或偿还债务的期间

解除限售期 指 本激励计划规定的解除限售 条件成就后，激励对 象持有的限制性股
票可以解除限售并上市流通的期间

解除限售条件 指 根据本激励计划，激励对象 所获限制性股票解除 限售所必需满足的
条件

股本总额 指 指激励计划公布时公司已发行的股本总额

有效期 指 自限制性股票登记完成之日 起至所有限制性股票 全部解除限售或回
购之日止

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《试行办法》 指 《国有控股上市公司（境内 ）实施股权激励试行 办法》（国资发分
配〔2006〕175号）

《有关问题的通知》 指 《关于规范国有控股上市公 司实施股权激励制度 有关问题的通知》
（国资发分配〔2008〕171号）

《实施意见》 指 《山东省人民政府办公厅关 于推进省属企业上市 公司实施股权激励
的意见》（鲁政办字[2018]225号）

《完善意见》 指 《山东省国资委关于进一步 完善省属企业控股上 市公司股权激励的
意见》（鲁国资[2021]3号）

《公司章程》 指 《云鼎科技股份有限公司章程……
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