$ST旭电(SZ000413)$  《东旭光电 000413 股民联名申诉书》                                  尊敬的中国证监会： 我们是东旭光电（ST旭电） 000413 的中小投资者，现向贵会提出联名申诉，恳请贵会深切关注东旭光电恶意退市导致近30万股民倾家荡产的恶劣后果，维护我们小老百姓的合法权益！不能让不良上市公司圈钱后利用制度漏洞恶意退市，不能把公司违法违规所有恶果反而让无辜股民承担！东旭光电作为一家上市公司，本应遵守法律法规和市场规则，切实保障广大投资者的利益。然而，该上市公司于2024年4月30日，因无法出具2023年年度报表被深交所停牌，下达责令改正措施决定。到2024年7月5日该公司才公布年报，同时年报中披露：控股大股东东旭集团及其关联方非经营性占用该上市公司资金95.95亿元，占该上市公司当期经审计净资产的45.64%（公司资产将近一半的资金）。另外，东旭光电在东旭集团财务公司的存款余额高达75.89亿元，自2019年起至今未能正常提取。其性质恶劣、影响恶劣，导致公司无法正常运转。中国证监会河北证监局发布了对该公司、东旭集团采取责令改正的行政监管措施的决定。所有占用资金应当在六个月内归还。被证监会责令改正但未在六个月内完成整改的，将对公司股票实施停牌，停牌后两个月内仍未完成整改的，对公司股票交易实施退市风险警示，此后两个月内仍未完成整改，深交所将决定终止公司股票上市交易。（实际上东旭光电的实控人是李兆廷、而东旭集团的法人也是李兆廷，他身为两个关联公司的关键性人物非法侵占上市公司巨额资金中饱私囊，该行为严重损害了上市公司的财务状况和我们中小投资者的利益）。深交所2024年7月5日向东旭光电发出关注函，要求东旭光电严格按照责令改正要求，在规定期限内清收被占用的资金，并切实整改到位，以维护上市公司及中小股东的合法权益，同时指出，东旭集团作为控股股东，应积极履行主体责任，筹措资金偿还占用东旭光电的资金。然而，在责令改正的六个月及停牌六个月整改期的前提下，该股票并没有停牌积极整改，该股票于7月9日被ST后竟然开盘至今已经连续28个跌停，每天封死跌停板股民根本无法卖出。按照证监会的规定，上市公司股票连续20个交易日低于1元就要退市，截止目前东旭光电股票连续27个跌停、股价只有0.37元，已经具备了面退的条件。为了保障自身的合法权益，我们多次给深交所、河北证券监管局以及中国证监会打电话要求停牌，以避免股价持续暴跌。因为明知所侵占的巨额资金没有归还就开盘的话，股票肯定会一直跌停，在六个月限期还钱期间为什么不停盘整顿？任由股价每天不停的下跌，直至要走到面值退市！我们认为这是典型的官僚主义和形式主义，监管不能形同虚设、监管也不能相互推诿。控股大股东东旭集团恶意侵占上市公司资金的行为，是直接导致我们中小投资者合法权益受到侵害的罪魁祸首，让我们30万中小投资者至今血本无归，政府和监管部门不能放任不管股民死活。然而，深交所、河北证券监管局以及中国证监会给我们的答复是：上市公司违规了，让我们中小投资者找律师去起诉。与之前公告里表态维护上市公司及中小股东的合法权益的说法天差地别，大家心如刀绞，却万般无奈又无助！！（在过往的类似案例中，也有因大股东非法侵占资金，导致公司经营陷入困境，股价暴跌，众多股民损失惨重。而在相关部门的介入和监管下，最终通过法律途径，为股民挽回了部分损失，并对违规责任人进行了严厉惩处。）当初我们及广大中小投资者都是看中：东旭光电近年来获得多项国家级发明专利奖，推动我国新型显示核心材料国产化进程。2019年9月27日CCTV2《第一时间》播出题为“从5G手机看中国制造：东旭光电核心技术成产业链重要一环”自主核心技术不断进步手机零部件国产比例大幅上升的新闻；2021年11月23日央视财经也对东旭光电进行了“打破国外垄断！梦幻显示器来了！柔性弯曲显示！东旭光电已在甘肃天水投产”的报道宣传。顶点财经也发布了“东旭光电重大重组”重大利好的消息。该公司也宣称为了支持国家高科技项目更快地发展，为了解决美国对我国的掐脖子手段问题冲锋，实控人李兆廷更是高调表示做良心企业，为党和人民建功立业的豪言壮语。出于对国家的信任、对公司技术攻关专利前景的看好，我们众多中小投资者支持国家发展把自己的积蓄投入了东旭光电的投资。东旭光电控股股东李兆庭挪用旭电96亿巨资达7年以上，造成旭电资产被掏空，连续6年严重亏损，股价跌跌不休，股民损失惨不忍睹。绝不能让李兆庭与相关责任人狂捞一把，然后乘退市之机金蝉脱壳，溜之大吉，让股民为之全额买单。但是，今年严格强制退市标准后，根据新“国九条”加大退市监管力度，严格强制退市标准，截止目前沪深两市ST板块扩容最新有534家上市公司，今年以来有33家公司面临退市，其中面值退市22家。仅“ST旭电”就有29万多中小投资者将血本无归？那些即将退市的公司背后又让多少万中小投资者胆战心惊？多少个家庭倾家荡产！股市涉及民生，事关江山稳定。请问，这种“长牙带刺、倾家荡产”的结局，有利于中国资本市场的健康可持续发展吗？是党和国家领导人倡导和愿意看到的吗？作为中小投资者为了祖国的更快更好更健康地发展，我们完全拥护新“国九条”的实施，但是作为新“国九条”的制定者，在完善退市规则的同时，更应该相对应制定和完善保护中小投资者赔偿制度，两个制度同步实施，缺一不可。让广大投资者看到证券市场的公开、公平、公正！ 监管有法可依：证监会 公安部 国资委 银保监会上市公司监管指引第8号－上市公司资金往来、对外担保的监管要求（2022年）第二条：上市公司应建立有效的内部控制制度，防范控股股东、实际控制人及其他关联方的资金占用，严格控制对外担保产生的债务风险，依法履行关联交易和对外担保的审议程序和信息披露义务。第三条：控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方式侵占上市公司利益。第四条： 控股股东、实际控制人及其他关联方与上市公司发生的经营性资金往来中，不得占用上市公司资金。第六条：注册会计师在为上市公司年度财务会计报告进行审计工作中，应当根据本章规定，对上市公司存在控股股东、实际控制人及其他关联方占用资金的情况出具专项说明，公司应当就专项说明作出公告。第二十条 上市公司应对其与控股股东、实际控制人及其他关联方已经发生的资金往来、对外担保情况进行自查。对于存在资金占用、违规担保问题的公司，应及时完成整改，维护上市公司和中小股东的利益。第二十一条 上市公司被控股股东、实际控制人及其他关联方占用的资金，原则上应当以现金清偿。严格控制控股股东、实际控制人及其他关联方以非现金资产清偿占用的上市公司资金。第二十二条 中国证监会与公安部、国资委、中国银保监会等部门加强监管合作，实施信息共享，共同建立监管协作机制，严厉查处资金占用、违规担保等违法违规行为，涉嫌犯罪的依法追究刑事责任。第二十三条 上市公司及其董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其他关联方违反本指引的，中国证监会根据违规行为性质、情节轻重依法给予行政处罚或者采取行政监管措施。涉嫌犯罪的移交公安机关查处，依法追究刑事责任。第二十六条 公安机关对中国证监会移交的上市公司资金占用和违规担保涉嫌犯罪案件或者工作中发现的相关线索，要及时按照有关规定进行审查，符合立案条件的，应尽快立案侦查。如何保证惩罚机制与赔偿机制真正得到执行落实才是关键。股民心里清楚，整条利益链根深蒂固，如何突破，其中有多大的艰难险阻！在中国股市信心濒临崩溃之际，惩罚机制与赔偿机制的执行落实成为决定中国股市兴衰存亡的关键。证监会是保护广大中小投资者正当利益的当家人！请问：1、同是东旭系，同是“业绩亏损、资金占用、逾期未报”命运截然不同。东旭集团为保“ST旭蓝”，董事长、大股东董事、监事及高级管理人员大量增持，“ST旭蓝”连续一字板涨停暂时摆脱了退市的风险；“ST东旭”被抛弃，天天跌停，可是其面值退市的下场完全是李兆廷及东旭集团违法加恶意的结果，更是政策缺陷的后果。2、大额资金占用问题从2018年底就发生了，2024年7月才在年报上承认是非经营性占用。请问6年来，每年审计机构尽责了吗？深交所只是询问，追查了吗？3、独立董事、监事的失责。独立董事监事设立的初衷，是维护中小股东的利益。监事是监督公司的经营管理是否有违规、风险是否太大等问题。他们尽到应尽的责任了吗？为中小股东发声了吗？4、关于追责，今年将有30多家公司面临退市，500多家ST,虽然证监会等多方都在强调强化追责、不能一退了之。现实是持有即将面值退市股票的弱小投资者胆战心惊、瑟瑟发抖，并没有感受到“追责、严惩错误方的力度”。5、对股东的赔偿问题，证监会应尽快出台制定和完善保护中小投资者赔偿制度，按照“谁犯错、谁担责”的原则，彻底改变之前因控股股东等少数股东犯的错，追究严惩违法、违规者，客观实质用于补偿中小投资者的损失。综上，东旭光电退市根源错在大股东李兆廷利用权利挪用资金，为其个人集团服务，却利用面退制度漏洞脱离监管、得到解脱，让弱小投资者买单！不要让广大中小投资者认为中国的股市除了欺骗、除了霸权，还有公平吗？我们近30万东旭光电股民的诉求：1、恳请证监会考虑“ST旭电”的特殊性，在李兆廷及东旭集团筹钱还款6个月的过度期内，该股停盘暂不退市，更不能简单转到三板，不了了之，帮霸权者轻松推责。同时督促东旭集团尽快依法归还所占用东旭光电的资金，依法补偿东旭光电多年替其集团对外所出的贷款利息。并客观对东旭集团多年来用非经营性资金占用，以发行价回购中小投资者手中股票，在以上基础上并以实际损失给中小股东做出补偿,彰显社会主义国家的公平公正。2、恳请证监会进一步加强对上市公司的监管，对已发现的问题，不仅发关注函、问询函和监管函，更要加大对证券虚假陈述、非经营性资金占用、证券操纵、内幕交易等违法违规行的行政监管和惩处力度，让违规公司畏惧。3、恳请证监会尽快出台保护中小投资者的赔偿制度，加大对中小投资者的保护力度，彻底改变控股股东等少数股东犯错，全体股民买单的因制度漏洞导致的肆意侵害投资者权益不公平现状，为中小投资者保驾护航。最后再次呼吁“长牙带刺、倾家荡产”的对象应是违法者，造假者，违规者，绝对不能转嫁给希望祖国健康发展的中小投资者。在此，我们联名强烈呼吁中国证监会的中证中小投资者服务中心下达特别代表人诉讼，向实控人李兆廷、控股高管、审计机构等相关责任人发起索赔，密切关注相关责任人恶意逃避债务等情况，并依法追究相关责任人法律责任。我们希望通过法律的手段，让我们的正当、合法权益得到保护，维护法律的尊严。请国家能够重视我们 30 万中小投资者殷切诉求，采取切实有效的措施，为我们主持公道，还我们一个公平、公正的投资环境，保障我们中小投资者的合法权益！“ST旭电”股东联名申诉代表：艾米、陈怀国，胡水莲、白春元、王建秀、时文升、王守英、郑玉凤、何秋菊、马树学、徐娟、金文侠、吴红梅、蔡裕扩、陈怡杉、陈益、张凤梅、陈艳玲、颜晓君、陈文红、黄芝凤、李芳芳、李晓翔、诚欣、万敬鸽、钟福科、徐春华、吴彩泉、刘勇、付杰、万宏宇、春姑、吴小雨、杨柳、高建杰、吕美兰、刘玉婷、金超、安静、王鼎、柳洛平、沈小永、汪胜利、秦芳、刘小云、李小朵、黄赞、蔡美军、黄红杰、张凯、郑曼珊、赵朝霞、康小平、喻艳霞、付亲平、郝利生、韩镕霜、潘菊、杜唐军、晗凌、曹安福、伋秀梅、李瑞国、张艳、赵晓茂、安建英、王天雯、伊莎、宋明光、许文巧、河西安、王永斌、吴万君、璐璐、赵春燕、崔长江、王辉、辛华、王永军、徐成都、刘博、江建英、琚正水、张凤、毛灿明、徐先水，关海波、迟涛、张秀彩、洪涛、祝海强、孙振功、周文忠、叶瑞娟、汤大米、高科、江淮、胡海涛、韩东、宋明光、颜春明、王婷、杨玉凤、王红秀、吕良凤、周秀英、陈苏君、王斌、邹志勇、张勇、罗淑荣、张玉环、张凤梅、井向群、祝海强、韩震昊、冯红英、田田、金文侠、柳洛平、邱验、孙贻滋、汤拥军、吴君、傅建丰、马宇欢、戴东来、陶静芬、刘小玉、代新湘、顾叶平、陈松钦、程福梅、杨德勋、陈国群、胡玉荣、杨占同、赵佳莹、肖建辉.鲁月，杨叶娜吴光超 王晓蕾、余荣超群、李睿恒、张美珍、霞光、李辉、高维英、邵世龙、高建峰、陈荣，王晓蓉，李大生，胡小宇，吴峥，崔保祥，王宏，崔颖，程革，李一鸣，廖绍文，刘丽娜，张艺严，杨晋，肖群妹、肖土建后附：证监会 公安部 国资委 银保监会 上市公司监管指引第8号－上市公司资金往来、对外担保的监管要求（2022年）