公告日期：2024-06-28

徐工集团工程机械股份有限公司

（住所： 江苏省徐州市鼓楼区经济技术开发区驮蓝山路26号）
公司债券2023年度

受托管理事务报告

债券受托管理人

（住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路

128号前海深港基金小镇B7栋401）

2024 年 6 月

重要声明

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）编制本报告的内容及信息均来源于徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“发行人”或“徐工机械”）对外公布的《徐工集团工程机械股份有限公司2023年度报告》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为华泰联合证券所作的承诺或声明。

目录

重要声明......1
第一章、受托管理债券概况......3

一、发行主体名称......3

二、受托债券主要条款......3
第二章、债券受托管理人履职情况......3

一、持续督促发行人履行信息披露义务......4

二、履行受托管理职责情况......4

三、监督发行人募集资金使用情况......4

四、督促发行人按时还本付息......4

五、持续关注发行人的资信状况......4

六、债券持有人会议召集情况......5

七、存续期信用风险管理工作情况......5
第三章、发行人 2023 年度经营和财务状况......6

一、发行人基本情况......6

二、发行人 2023 年度经营情况......6

三、发行人 2023 年度财务情况......7
第四章、发行人募集资金使用及专项账户运作情况......8

一、受托债券募集资金情况......9

二、受托债券募集资金实际使用情况......9

三、募集资金专项账户运作情况......9
第五章、发行人信息披露义务履行情况......10
第六章、受托债券内外部增信机制、偿债保障措施情况......11

一、受托债券增信机制及有效性情况...... 11

二、受托债券偿债保障措施及有效性情况...... 11

三、受托债券增信机制、偿债保障措施重大变化情况...... 13
第七章、发行人偿债保障措施执行情况以及债券本息偿付情况......14

一、发行人偿债保障措施执行情况......14

二、受托债券本息偿付情况......14

第八章、公司债券募集说明书约定的其他义务执行情况......15
第九章、债券持有人会议召开情况......16
第十章、发行人偿债能力和偿债意愿分析......17

一、发行人偿债能力分析......17

二、发行人偿债意愿分析......18第十一章、与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的
应对措施......19
第十二章、其他受托管理事项......20

一、发行人及相关债券评级变动情况......20

二、发行人信息披露事务负责人变动情况......20

三、相关中介机构变动情况......20
一、发行主体名称

中文名称： 徐工集团工程机械股份有限公司

二、受托债券主要条款

2023 年度，华泰联合证券受托的债券主要条款信息如下：

债券简称 23 徐工 01

债券代码 148422.SZ

注册文件 证监许可[2023]500 号

债券全称 徐工集团工程机械股份有限公司 2023 年面向专业投资
者公开发行公司债券(第一期)(品种一)

发行规模（亿元） 20.00

期限（年） ……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。