公告日期：2024-04-30

西部证券股份有限公司

关于南华生物医药股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐人”）作为南华生物医药股份有限公司（以下简称“南华生物”、“公司”）关于向特定对象发行A 股股票项目的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》（中国证券监督管理委员会令第 207 号）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定，对南华生物 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会《关于同意南华生物医药股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1930 号），公司向特定对象发行人
民币普通股（A 股）股票 18,449,197 股，发行价为每股人民币 14.96 元，共计募
集资金 275,999,987.12 元，扣除承销费、保荐费以及各项其他发行费用人民币4,894,763.41 元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币 271,105,223.71 元，其中计入“股本”人民币 18,449,197.00 元，计入“资本公积－股本溢价”人民币
252,656,026.71 元。上述募集资金已于 2023 年 12 月 25 日划付至公司募集资金专
项存储账户，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2023 年 12 月 26
日出具了天健验[2023]2-47 号《验资报告》。

（二）募集资金累计使用情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司向特定对象发行 A 股股票募集资金使用情况

项目 金额（元）

募集资金净额 271,105,223.71

减：补充流动资金 -

加：利息收入 -

加：尚未支付但已从总额中扣除的发行费用 377,358.49

募集资金账户期末余额 271,482,582.20

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》（中华人民共和国主席令（第十五号））、《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关法律法规的要
求制定了《南华生物医药股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及管理与监督等进行了规定。公司已将深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》中与募集资金管理相关规定与《管理办法》进行了核对，《管理办法》符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》的要求。

根据《管理办法》要求，公司董事会批准设立了募集资金专用账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。

（二）募集资金监管协议情况

根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司与保荐人西部证券股份有限公司及中信银行股份有限公司长沙分行签订《募集资金三方监管协议》。上述签署的监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，且得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况

截至 2023 ……
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