公告日期：2024-07-17

证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2024-57

债券代码：127084 债券简称：柳工转2

广西柳工机械股份有限公司

关于签署募集资金五方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准广西柳工机械股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2023]128 号）的核准，广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券（以下简
称“本次可转债”）3,000.00 万张，每张面值人民币 100.00 元，总额为人民币 30 亿
元，扣除各项发行费用（不含税）后的实际募集资金净额为人民币 2,993,696,226.63元。本次可转债募集资金扣除保荐承销费后的余额已由主承销商华泰联合证券有限责
任公司（以下简称“华泰联合”）于 2023 年 3 月 31 日汇入公司开立的募集资金专用账
户。致同会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2023 年 3 月 31 日对本次发行募集资金
到账情况进行了审验，并出具了《广西柳工机械股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券认购资金实收情况验资报告》（致同验字（2023）第 441C000146 号）。
二、募集资金专户的开立及五方监管协议签订情况

为规范募集资金的使用与管理，保护投资者合法权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理办法》等相关
规定，公司于 2023 年 3 月 22 日召开第九届董事会第九次（临时）会议，审议通过
《关于公司开设向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专项账户并签署三方监管

柳工董事会公告

协议的议案》，同意公司根据募集资金管理的需要开设募集资金专项账户，用于存放、管理本次可转债募集资金；公司将在募集资金到账后，与保荐机构华泰联合证券有限责任公司、开户银行签署募集资金三方监管协议。公司董事会同意授权公司董事长及其授权的指定人士办理上述募集资金专户开设及三方监管协议签署等具体事宜，
详见公司于 2023 年 3 月 23 日在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

根据公司经营管理需要，为提高募集资金使用效率，公司及下属全资子公司广西柳工元象科技有限公司、广西柳工元象科技有限公司深圳分公司在招商银行股份有限公司柳州分行新增设立募集资金专项账户（以下简称“募集资金专户”），用于“工程机械前沿技术研发与应用”募集资金的存放和使用，并于近日与保荐机构华泰联合证券有限责任公司及招商银行股份有限公司柳州分行签订了《募集资金五方监管协议》（以下简称“五方监管协议”）。截至本公告披露日，新开立的募集资金专用账户和存储情况如下：

开户主体 开户银行 银行账户 专户余额（元） 募集资金用途

广西柳工元象科技有 招商银行股份有限 0.00 工程机械前沿技术研发与
772900878410019

限公司深圳分公司 公司柳州分行 应用

合计 0.00

三、《五方监管协议》主要内容

公司与广西柳工元象科技有限公司、广西柳工元象科技有限公司深圳分公司、招商银行股份有限公司柳州分行、华泰联合证券有限责任公司签署的募集资金五方监管协议主要内容：

甲方一：广西柳工机械股份有限公司（以下简称“甲方一”）

甲方二：广西柳工元象科技有限公司（以下简称“甲方二”）

甲方三：广西柳工元象科技有限公司深圳分公司（以下简称“甲方三”，甲方一与甲方二、甲方三合称“甲方”）

乙方：招商银行股份……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。