公告日期：2024-08-29

广西柳工机械股份有限公司
合规管理体系标准化管理手册

2024 年 8 月

目录

1 适用范围......1
2 手册管理与说明......1

2.1 规范性引用文件......1

2.2 编写和发布......2

2.3 发放......2

2.4 修订与回收......2

2.5 保管......3

2.6 引出程序......3
3 术语和定义......3
4 组织环境......6

4.1 理解组织及其环境......6

4.2 理解利益相关方的需要和期望......6

4.3 确定合规管理体系的范围......6

4.4 合规义务......8

4.5 合规风险评估......9
5 领导作用......9

5.1 领导作用和承诺......9

5.2 合规方针......11

5.3 合规岗位、职责和权限......11
6 策划......13

6.1 应对风险和机会的措施......13

6.2 合规目标及其实现的策划......14
7 合规文化......15

7.1 合规文化建设......15

7.2 合规理念宣导......15

7.3 合规培训与教育......16

7.4 合规文化培育......16
8 支持......16

8.1 资源......16

8.2 能力......16

8.3 意识......17

8.4 沟通......17
9 运行......17

9.1 合规管理制度体系......17

9.2 合规风险识别、预警与应对......18

9.3 合规信息化建设......18

9.4 违规事项举报、调查与问责......18
10 绩效评价......19

10.1 监视、测量、分析和评价......19

10.2 内部审核......20

10.3 管理评审......20
11 检查与改进......21

11.1 监督检查......21

11.2 持续改进......21附录

1-合规管理体系职能分配表......23
2-柳工合规管理体系文件框架......28

合规管理体系标准化管理手册

1 适用范围

本文件规定了广西柳工机械股份有限公司法律合规管理的组织环境、领导作用、支持保障、制度建设、运行机制、检查与改进等方面的要求。

本文件适用于公司及纳入合规体系管理要求的各级境内外分/子公司。本文件的应用程度取决于公司及各子公司的性质、发展规模和阶段、合规管理适应性、法律合规人员配置等。

公司将适时引入外部第三方机构独立开展合规体系认证审核工作，各级子公司将根据其合规管理成熟度情况逐步纳入公司合规体系认证覆盖范围或独立开展合规体系认证。
2 手册管理与说明
2.1 规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T 23694 风险管理术语

GB/T 27914 企业法律风险管理指南

GB/T 35770-2022 合规管理体系指南

ISO 37301-2021 合规管理体系要求及使用指南

《中央企业合规管理办法》（2022-8，国资委令 42 号）

《广西国企改革三年行动实施方案（2020-2022 年）》

《自治区国资委关于印发全面推进监管企业合规管理体系建设实施方案的通知》（桂国资法规〔2021〕32 号）

《自治区国资委关于印发履行出资人职责企业合规管理办法（试行）的通知》（桂国资发〔2023〕6 号）

2.2 编写和发布

2.2.1 法律合规负责组织《合规管理体系标准化管理手册》编写，并组织相关单位评审。

本手册是公司依据 GB/T 35770-2022《合规管理体系指南》、ISO 37301-2021
《合规管理体系要求及使用指南》、《自治区国资委关于印发履行出资人职责企业合规管理办法（试行）的通知》（桂国资发〔2023〕6 号）（以下简称“广……
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