公告日期：2024-07-31

供销大集集团股份有限公司

委托理财管理制度

（2024 年 7 月 30 日第十一届董事会第三次会议修订）

第一章 总 则

第一条 为加强与规范供销大集集团股份有限公司（以下简
称“公司”）及其控股子公司委托理财业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及《供销大集集团股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等法律、法规、规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二章 基本定义及规定

第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情况
下，公司在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，委托商业银行、信托公司、资产管理公司、证券公司、基金公司、保险公司等金融机构进行风险可控投资
理财的行为，包括银行理财产品、信托公司信托计划、资产管理公司资产管理计划、证券公司、基金公司及保险公司类固定收益类产品等。公司投资的委托理财产品，不用于股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产品等。
第三条 公司从事委托理财坚持“规范运作、防范风险、谨
慎投资、保值增值” 的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为先决条件。

第四条 委托理财的资金为公司闲置自有资金，原则上不得
挪用募集资金，不得挤占公司正常运营和项目建设资金。

暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资的产品须符合以下条件：

（一）结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品；
（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报证券交易所备案并公告。

第五条 公司不得通过委托理财等投资的名义规避购买资
产或者对外投资应当履行的审议程序和信息披露义务，或者变相为他人提供财务资助。

第六条 公司进行委托理财必须充分防范风险，受托方应是
资信、财务状况良好、无不良诚信记录、盈利能力较强的银行等
金融机构，在规范运作、风险可控的前提下获得最大收益。

第七条 本制度适用于公司及公司控股子公司。公司控股子
公司进行委托理财需按照本制度的相关规定进行审批。

第三章 内部审批、归口管理部门和职能

第八条 公司及公司控股子公司进行委托理财，应在如下范
围内：

（一）委托理财总额占公司最近一期经审计净资产 10%以
上，应在投资之前经董事会审议批准并及时履行信息披露义务。
（二）委托理财总额占公司最近一期经审计净资产 50%以
上，还应提交股东大会审议。

（三）如涉及关联交易，委托理财总额占公司最近一期经审计净资产 0.5%以上，应在投资之前经董事会审议批准并及时履行信息披露义务；委托理财总额占公司最近一期经审计净资产5%以上，还应提交股东大会审议，具体按照关联交易的相关规定执行。

（四）使用闲置募集资金投资产品的，应当经公司董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。

（五）未达到董事会审议标准的委托理财事项，决策程序根据公司相关内部规定执行，需总裁办公会审批后操作。

第九条 公司如因交易频次和时效要求等原因难以对每次
委托理财履行审议程序和披露义务的，可以对未来十二个月内
委托理财范围、额度及期限等进行合理预计，并严格按第八条的规定履行相应决策程序。相关额度的使用期限不应超过 12 个月，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过委托理财额度。

第十条 公司及各控股子公司计划财务部为委托理财的归
口管理部门，主要职能包括：

（一）负责投资前论证，对委托理财的资金来源、投资规模、预期收益进行可行性分析，对受托方资信、投资品种等进行风险性评估，必要时聘请外部专业机构提供投资咨询服务。

（二）负责投资期间管理，落实风险控制措施。

（三）负责跟踪到期投资资金和收益及时、足额到账。

第四章 投资决策和报告制度

第十一条 委托理财议案经董事会或股东大会审议通过后，
有关决议公开披露前，应向深圳证券交易所报备相应的委托理财信息，……
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