公告日期：2024-07-03

兴业证券股份有限公司、东海证券股份有限公司

关于常柴股份有限公司

2020 年非公开发行限售股解禁上市流通的核查意见

兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）、东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”）作为常柴股份有限公司（以下简称“常柴股份”或“公司”）2020 年度非公开发行 A 股股票（以下简称“本次发行”、“本次非公开发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法规和规范性文件的规定，对公司非公开发行限售股解禁上市流通事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：

一、公司非公开发行股票情况

公司于 2020 年 12 月 17 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）《关于核准常柴股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】
3374 号），核准公司非公开发行不超过 168,412,297 股新股。2021 年 7 月 5 日，
经深圳证券交易所批准，公司向包括控股股东常州投资集团有限公司（以下简称“投资集团”）在内的 16 名投资者以 4.40 元/股的价格非公开发行人民币普通股A 股共计 144,318,181 股在深圳证券交易所上市，具体发行情况如下：

序号 发行对象名称 获配数量（股） 获配金额（元） 限售期（月）

1 常州投资集团有限公司 56,818,181 249,999,996.40 36

2 诺德基金管理有限公司 11,363,636 49,999,998.40 6

3 中国黄金集团资产管理有限公司 10,681,818 46,999,999.20 6

4 国泰基金管理有限公司 8,181,818 35,999,999.20 6

5 财通基金管理有限公司 7,909,090 34,799,996.00 6

6 陈蓓文 7,272,727 31,999,998.80 6

7 宁波宁聚资产管理中心（有限合 6,818,181 29,999,996.40 6
伙）

8 南华基金管理有限公司 5,454,545 23,999,998.00 6

9 姚建全 4,545,454 19,999,997.60 6

10 常州交通建设投资开发有限公司 4,545,454 19,999,997.60 6

11 孙梅春 4,545,454 19,999,997.60 6

12 五矿证券有限公司 4,545,454 19,999,997.60 6

序号 发行对象名称 获配数量（股） 获配金额（元） 限售期（月）

13 江西金投实业开发有限公司 4,545,454 19,999,997.60 6

14 周至恒 3,409,090 14,999,996.00 6

15 UBSAG 3,409,090 14,999,996.00 6

16 李雪琴 272,735 1,200,034.00 6

合计 144,318,181 634,999,996.40

本次非公开发行股份于 2021 年 7 月 5 日在深圳证券交易所上市，此次非公
开发行股份完成后，公司总股本由 561,374,326 股增加至 705,692,……
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