公告日期：2024-04-30

新大洲控股股份有限公司

2023 年度监事会工作报告

公司监事会依照《公司法》、《上市公司治理准则》等国家有关法律、法规和本公司章程赋予的职责，对公司的决策程序、依法运作、法人治理、生产经营、重大事项、财务状况、内控建设等方面进行监督和核查，维护了公司及股东的合法权益。现将 2023 年度监事会履行职责的情况报告如下：

一、年内监事会会议情况

本年度，公司监事会共召开了 6 次会议，会议的通知、召开、表决程序以及会议的议案等符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律、法规、规范性文件的规定和监管部门的规范要求。具体情况如下：

1、于 2023 年 4 月 27 日召开了第十届监事会第十次会议，审议
通过了《公司 2022 年度监事会工作报告》、《公司 2022 年度业务总结和2023年事业计划的报告》、《公司2022年度财务决算报告》、《公司2022 年度利润分配预案》、《公司 2022 年年度报告及其摘要》、《公司2023 年第一季度报告》、《公司 2022 年度内部控制评价报告》。

2、于 2023 年 8 月 8 日召开了第十届监事会 2023 年第一次临时
会议，审议通过了《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》的议案、《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。

3、于 2023 年 8 月 28 日召开了第十届监事会第十一次会议，会
议审议通过了《公司 2023 年半年度报告全文及摘要》。

4、于 2023 年 9 月 12 日召开了第十届监事会 2023 年第二次临
时会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。

5、于 2023 年 10 月 30 日召开了第十届监事会第十二次会议，审
议通过了《公司 2023 年第三季度报告》、《关于公司监事会换届选举的议案》。

6、于 2023 年 11 月 18 日召开了第十一届监事会第一次会议，审
议通过了选举蔡军先生为公司第十一届监事会主席。

二、监事会 2023 年度主要工作情况

1、认真履行监事会的监督职能，年内列席了董事会的现场和电话会议，认真听取了董事会的各项报告和议案，并对部分议案发表了意见和建议。

2、报告期内，公司监事会成员列席了公司股东大会，依法履行了监督职责。

3、审议了公司 2022 年的年度报告、2023 年的季度报告和半年
度报告，并重点审阅了公司有关财务报告。检查了公司担保事项、关联交易、收购出售资产和执行内部控制制度的内容，监督了执行情况。并对照会计师事务所出具的《公司与关联方资金往来的专项说明》，要求公司财务负责人进行了说明。

4、监督公司董事、高级管理人员在任职中履行职责的情况。

5、对公司信息披露事务管理制度进行了检查，督促公司真实、准确、及时、完整的做好信息披露。

三、监事会对公司 2023 年度有关事项的审核意见

1. 公司依法运作情况。监事会认为，在报告期内，公司决策程序合法，已经依照财政部、中国证监会等五部委发布的《企业内部控
制基本规范》等规定，建立了比较完善的内部控制体系，在实际工作中，公司不断完善内控体系。主要控股子公司及合营公司均制定了《内部控制手册》并有效运行。公司董事、高级管理人员在履行职责时，均能认真贯彻执行国家法律法规、规章制度和相关决议，未发现董事、经理有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。作为公司的监事持续督促公司依法合规运作，履行监督职责。

2. 公司的财务情况。监事会对公司的财务管理制度的建立及执
行情况等进行了有效的监督和检查，认为公司财务体系完善、制度健全、运作规范，符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，未发生违法违规行为。北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司2023年度财务报告出具了带强调事项段的保留意见审计报告。监事会认为，该报告真实反映了公司的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司监事会将密切关注强调事项的解决过程，做好监督配合工作。

3. 2023年度利润分配预案符合公司现状及公司制定的股东分红
回报规划，经审核我们认为是合理的。

4.公司收购、出售资产情况。报告期内，监事会对公司收购、出售资产的审批程序情况进行了核查，至目前未发现有重大违规收购、出售资产行为。

5. 关联交易情况。报告期内，公司发生的关联交易事项符合公司
经营发展需要，公司的关联交易决策程序符合有关……
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