公告日期：2024-08-31

深圳价值在线咨询顾问有限公司

关于

盛达金属资源股份有限公司
2024 年员工持股计划（草案）

之

独立财务顾问报告

二〇二四年八月

目 录

第一章 释义......1
第二章 声明......2
第三章 基本假设......3
第四章 本员工持股计划的主要内容 ......4
一、 员工持股计划持有人的确定依据和范围......4
二、 员工持股计划的资金、股票来源、规模和购买价格 ......6
三、 员工持股计划的存续期、锁定期及考核设置......9
四、 员工持股计划的管理方式......13
五、 员工持股计划的资产构成及权益分配 ......21
六、 员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置......22
七、 员工持股计划的其他内容......25
第五章 独立财务顾问意见 ......26
一、 对本员工持股计划是否符合政策法规规定的核查意见......26
二、 对公司实施本员工持股计划可行性的核查意见 ......28
三、 实施本员工持股计划对公司持续经营能力、股东权益的影响 ......29
四、 结论 ......30
五、 其他应当说明事项 ......30
第六章 备查文件及备查地点......32
一、备查文件目录......32
二、备查文件地点......32

第一章 释 义

在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义：

释义项 释义内容

盛达资源、本公司、公司、 指 盛达金属资源股份有限公司
上市公司

子公司 指 公司控制或者实际控制的具有独立法人资格的公司，包括
全资子公司、控股子公司

本员工持股计划、本计划、 指 盛达金属资源股份有限公司 2024 年员工持股计划

员工持股计划

本员工持股计划草案 指 《盛达金属资源股份有限公司 2024 年员工持股计划（草
案）》

本报告、本独立财务顾问报 《深圳价值在线咨询顾问有限公司关于盛达金属资源股份
告 指 有限公司 2024 年员工持股计划（草案）之独立财务顾问报
告》

独立财务顾问、价值在线、 指 深圳价值在线咨询顾问有限公司
本独立财务顾问

持有人 指 出资参加本员工持股计划的公司员工

持有人会议 指 本员工持股计划持有人会议

管理委员会 指 本员工持股计划管理委员会

薪酬与考核委员会 指 公司董事会薪酬与考核委员会

标的股票 指 本员工持股计划通过合法方式受让和持有的盛达资源 A 股
普通股股票

《员工持股计划管理办法》 指 《盛达金属资源股份有限公司 2024 年员工持股计划管理
办法》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

深交所 指 深圳证券交易所

登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》

《自律监管指引第 1 号》 指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板
上市公司规范运作》

《公司章程》 指 《盛达金属资源股份有限公司章程》

元、万元 指 人民币元、人民币万元

注：本独立财务顾问报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。

第二章 声 明

价值在线接受委托，担任盛达资源 2024 年员工持股计划的……
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