公告日期：2024-08-13

天茂实业集团股份有限公司

股东会议事规则

（需经2024年8月29日公司2024年第三次临时股东会审议通过后生效）

第一章 总则

第一条 为规范天茂实业集团股份有限公司（以下简称“公司”）行为，保证股东
会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规和《天茂实业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本规则。

第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本议事规则及《公司章程》的相关规定
召开股东会，保证股东能够依法行使权利。

公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。

第三条 本议事规则自生效之日起，即成为对股东会、股东、董事、监事、公司
高级管理人员及列席股东会会议的有关人员具有约束力的文件。

第二章 股东会的一般规定

第四条 股东会应当在《公司法》等法律法规和《公司章程》规定的范围内行使职权。
第五条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权：

（一）决定公司的经营方针和投资计划；

（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事
项；

（三）审议批准董事会的报告；

（四）审议批准监事会报告；

（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；

（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；

（八）对发行公司债券作出决议；

（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；

（十）修改本章程；

（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；

（十二）审议批准第四十一条规定的担保事项；

（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30% 的事项；

（十四）审议批准变更募集资金用途事项；

（十五）审议股权激励计划和员工持股计划；

（十六）对《公司章程》第二十三条第（一）项、第（二）项规定的情形收购本公
司股份作出决议；

（十七）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东会决定的其他事项。
上述股东会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。

第六条 公司下列对外担保行为（指公司或控股子公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保），须经股东会审议通过：

(一)本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产的百
分之五十以后提供的任何担保；

(二)公司的对外担保总额，超过最近一期经审计总资产的百分之三十以后提供的任
何担保；

(三)公司在一年内担保金额超过公司最近一期经审计总资产百分之三十的担保；

(四)为资产负债率超过百分之七十的担保对象提供的担保；

(五)单笔担保额超过最近一期经审计净资产百分之十的担保；

(六)对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。

第七条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。

在上述期限内因故不能召开年度股东会，应当报告公司所在地中国证监会派出机构
和深圳证券交易所，说明原因并予以公告。

第八条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东会：

（一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的 2/3 时；

（二）公司未弥补的亏损达股本总额 1/3 时；

（三）单独或者合并持有公司有表决权总数百分之十（不含投票代理权）以上的

股东书面请求时；

（四）董事会认为必要时；

（五）监事会提议召开时；

（六）过半数的独立董事提议召开时；

（七）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。

第九条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：

（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和《公司章程》的
规定；

（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；

（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；

（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。

第三章 股东……
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