公告日期：2024-04-26

第一创业证券承销保荐有限责任公司

关于广东风华高新科技股份有限公司

2023 年度持续督导现场检查报告

保荐机构名称：第一创业证券承销保荐有限责任公司被保荐公司简称：风华高科（000636）

保荐代表人姓名：杜榕林 联系电话：010-66211883

保荐代表人姓名：范本源 联系电话：010-63212091

现场检查人员姓名：范本源、杜榕林、李家妮、杨郑宇
现场检查对应期间：2023 年度

现场检查时间：2024 年 4 月 17 日至 2024 年 4 月 18 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅董事会、监事会、股东大会会议材料；查阅公司章程、公司现行治理规则和内控制度等各项规章制度；与公司相关人员进行访谈；实地查看办公场所；了解控股股东对外投资情况；了解公司治理的基本业务情况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履 √
行职责

公司董监
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披 高未发生
露义务 重大变
化。

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 实际控制
程序和信息披露义务 人未发生
变更

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计工作相关文件；查阅审计委员会相关资料，了解内部审计部门和审计委员会人员构成情况；查阅公司内部控制评价报告；与董事会秘书、财务总监就内部控制情况进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部 √

审计部门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 √
门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 √
作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部 √
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √
况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 √
委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 √
委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 √
制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √
了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段：查阅公司三会文件；查阅公司信息披露文件，查询相关网站信息披……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。