公告日期：2024-05-20

关于仁和药业股份有限公司
第二期员工持股计划的

法律意见书

江西求正沃德律师事务所

江西省南昌市红谷滩区碟子湖大道

555 号时间广场 B 座 7 层

目录

一、公司实施本期员工持股计划的主体资格...... 2
二、本期员工持股计划内容的合法合规性...... 2
三、本期员工持股计划涉及的法定程序...... 5
四、本期员工持股计划回避表决安排的合法合规性...... 6
五、本期员工持股计划在本公司融资时参与方式的合法合规性...... 7
六、本期员工持股计划一致行动关系认定的合法合规性...... 7
七、本期员工持股计划的信息披露...... 8
八、结论性意见...... 8

释义

本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义：

仁和药业/公司 指 仁和药业股份有限公司

《员工持股计划（草案） 指 《仁和药业股份有限公司第二期员工持股计划（草案）修订稿》修订稿》

本期员工持股计划 指 仁和药业股份有限公司第二期员工持股计划

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》

《监管指引第 1 号》 指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司
规范运作（2023年12月修订）》

《公司章程》 指 《仁和药业股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

元、万元 指 人民币元、万元

关于仁和药业股份有限公司

第二期员工持股计划的

法律意见书

求沃股字（2024）00R06 号
致：仁和药业股份有限公司

江西求正沃德律师事务所接受仁和药业股份有限公司委托，担任公司第二期员工持股计划相关事宜的专项法律顾问，并根据《公司法》《证券法》《指导意见》《监管指引第 1 号》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，出具本法律意见书。为出具本法律意见书，本所谨作如下声明：

本所及经办律师已严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本期员工持股计划的有关事项进行了核查，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本所得到公司如下保证：公司已经向本所律师提供出具本法律意见书所必需的真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，并无虚假、隐瞒和重大遗漏之处，文本材料为副本或复印件的，均与原件一致或相符。

对于本法律意见书至关重要而又无法得到直接证据支持的事实，本所律师依据公司、有关政府部门或其他有关单位出具的证明文件发表法律意见。

本所同意将本法律意见书作为本期员工持股计划的必备法律文件，随其他材料一同公告，并依法对出具的法律意见承担相应的法律责任。

本法律意见书仅供本期员工持股计划之目的使用，不得用作任何其他目的。

基于上述，本所及经办律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、公司实施本期员工持股计划的主体资格

（一）根据宜春市市场监督管理局核发的《营业执照》（统一社会信用代码：9136000070550994XX）及《公司章程》等相关资料，并经本所律师查询国家企业信用信息公示系统（江西） (https:// gsxt.amr.jiangxi.gov.cn)，仁和药业的基本情况如下：

名称 仁和药业股份有限公司

类型 其他股份有限公司(上市)

住所 江西省宜春市樟树市葛玄路 6 号（承诺申报）

法定代表人 杨潇

注册资本 139993.8234 万人民币

成立日期 1996 年 12 月 04 日

营业期限 2011 年 04 月 01 日至长期

一般项目：中草药种植，纸制品制造，纸制品销售，软件开发，广告制作，广告
发布，广告设计、代理，建筑材料销售，五金产品批发，机械设备销售，电子……
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