公告日期：2024-04-26

珠海中富实业股份有限公司

2023年度内部控制自我评价报告

珠海中富实业股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合珠海中富实业股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023年 12月 31日的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：母公司珠海中富实业股份有限公司以及沈阳中富瓶胚有限公司、重庆乐富包装有限公司双福分公司、珠海保税区中富聚酯啤酒瓶有限公司等 29 家分子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 75.87%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 81.56%。

纳入评价范围事项包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督，主要业务包括人力资源与薪酬、资金活动、采购与应付账款、固定资产、无形资产、存货、销售、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理 、税务管理、信息系统常规控制等。

（二）内部控制评价体系建立

根据《公司法》、《证券法》等法律法规的要求,公司建立了规范的企业制度和公司治理结构，制定了公司章程，三会及各专门委员会议事规则，形成健全、完备的规章制度体系，明确了股东大会、董事会、监事会等各层的职责和权限，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、相互监督的内部控制体系。公司内部控制的管理决策部门主要包括股东大会、董事会及审计委员会、监事会、高级管理层。股东大会、董事会、监事会分别按照职责行使表决权、决策权和监督权。董事会下设的审计委员会主要负责确定公司的内控管理方向，制定内控政策，审查、监督内部控制的有效实施。公司的内部控制管理具体执行工作由审计部负责牵头实施并进行监督，负责对公司及下属子公司所有经营管理、财务状况、内控执行等情况进行内部审计，对其经济效益的真实性、合理性、合法性做出合理评价；并对公司内部管理体系以及各部门内部控制制度的情况进行监督检查。公司审计部直接对董事会审计委员会负责，在审计委员会的指导下，独立行使审计职权。

同时公司建立了完整的授权体系，明确了授权批准的范围、权限、程序、责任等相关内容，公司内部的各级管理层必须在授权范围内行使相应的职权。日常经营
活动的一般交易采用由各子公司或部门按公司相关授权规定逐级审批制度；重大事项按公司相关制度规定由董事会或股东大会批准。

公司建立了全面预算管理体系。每年，公司按照总体战略部署和对宏观经济形势走势及市场反映的判断，提出年度经营计划，指导各分子公司进行年度预算的编制。年度预算经过董事会审查、批准后，及时下达要求公司各部门及子公司执行。年终，公司对各部门及子公司按预算数据和公司规定进行了相应的考核、评估其执行情况。

在健全的内部控制体系下重点关注投资决策、资金管理、信息安全、信息披露等高风险领域，并针对各业务板块，建立了完善的控制体系。对于高风险的业务领域，公司制定了严格的控制措施，主要包括：

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