公告日期：2024-06-29

股票代码：000685.SZ 股票简称：中山公用
债券代码：148375.SZ 债券简称：23 中山 K1
中山公用事业集团股份有限公司

公司债券受托管理事务报告

（2023 年度）

发行人：

中山公用事业集团股份有限公司

（住所：广东省中山市兴中道 18 号财兴大厦北座）

债券受托管理人：

金圆统一证券有限公司

（住所：中国（福建）自由贸易试验区厦门片区象屿路 93 号厦门国
际航运中心 C 栋 4 层 431 单元 A 之九）

签署日期：2024 年 6 月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）、《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称《执业行为准则》）、《公司信用类债券信息披露管理办法》、证券交易所公司债券上市规则（以下简称“上市规则”）或证券交易所公司债券挂牌规则（以下简称“挂牌规则”）、《中山公用事业集团股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券(第一期)募集说明书》《中山公用事业集团股份有限公司（作为“发行人”）与金圆统一证券有限公司（作为“受托管理人”）关于中山公用事业集团股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券之受托管理协议》（以下简称“受托管理协议”）《中山公用事业集团股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券之债券持有人会议规则》等相关规定、公开信息、中山公用事业集团股份有限公司（以下简称“发行人”、“中山公用”）信息披露文件以及发行人出具的相关说明和提供的相关资料等，由受托管理人金圆统一证券有限公司（以下简称“金圆统一证券”或“受托管理人”）编制。

目 录

第一节 受托管理的公司债券概况...... 1
第二节 债券受托管理人履职情况...... 3
第三节 发行人 2023 年度经营和财务状况......5
第四节 募集资金的使用及专项账户运作的核查情况......9
第五节 发行人信息披露义务履行的核查情况......11
第六节 本次受托债券本息偿付情况......12
第七节 发行人偿债意愿和能力分析......13第八节 内外部增信机制、偿债保障措施的执行情况及有效性分析14
第九节 债券持有人会议的召开...... 15
第十节 公司债券的信用评级情况...... 16
第十一节 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况......17第十二节 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理
人采取的应对措施......18第十三节 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情
况......19
第十四节 其他情况......20

第一节 受托管理的公司债券概况

核准文件和核准规模：经中国证监会于 2023 年 4 月 27 日签发的“证监许可
〔2023〕993 号”文核准，公司获准面向合格投资者公开发行面值总额不超过 30亿元（含 30 亿元）的公司债券。截至 2023 年末，发行人在此核准文件下存续的由金圆统一证券担任受托管理人的公司债券为 23 中山 K1，具体情况如下：

1、23 中山 K1

（1）债券名称：中山公用事业集团股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券(第一期)

（2）债券简称及代码：23 中山 K1，148375.SZ

（3）发行规模：10.00 亿元人民币

（4）存续规模：10.00 亿元人民币

（5）票面金额和发行价格：本期债券面值 100 元，按面值发行

（6）债券期限：本期债券期限为 3 年期

（7）债券形式：实名制记账式公司债券

（8）发行时债券利率：2.95%

（9）起息日：2023 年 7 月 13 日

（10）付息日：本期债券付息日为 2024 年至 2026 年每年的 7 月 13 日（如
遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间付息款项不另计利息）

（11）兑付日：本期债券兑付日为 2026 年 7 月 13 日（如遇法定……
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