公告日期：2024-04-30

沈阳惠天热电股份有限公司

2023 年度监事会工作报告

2023 年，沈阳惠天热电股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根
据《公司法》《证券法》和《公司章程》《监事会议事规则》等法律、法规、规章制度的规定，认真履行监事会的职责，切实维护公司及股东权益。现将公司监事会 2023 年度主要工作情况报告如下：

一、2023年度监事会工作情况

（一）监事会会议召开情况

报告期内，公司监事会共召开 6 次会议，累计审议并通过了 8 项议案，
无否决议案。会议的召集召开、表决和决议程序符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》等的规定，会议决议合法有效。

监事会召开的具体情况如下：

序 届次 召开日期 召开方式 审议通过议案

号

第九届监事会 2023 年 4 月 现场与通 1.2022 年度监事会工作报告

1 第十次会议 23 日 讯结合 2.关于对公司《2022 年年度报告》的审核意见

3.关于对《公司 2022 年度内部控制评价报告》的审核意见

2 第九届监事会 2023 年 4 月 通讯 关于 2023 年第一季度报告的审核意见

第十一次会议 27 日

第九届监事会 2023 年 6 月

3 2023 年第一次 8 日 通讯 监事会换届选举的议案

临时会议

4 第九届监事会 2023 年 8 月 现场 关于 2023 年半年度报告的审核意见

第十二次会议 28 日

5 第十届监事会 2023 年 9 月 现场 关于选举第十届监事会主席的议案

第一次会议 11 日

6 第十届监事会 2023年10月 现场 关于 2023 年第三季度报告的审核意见

第二次会议 26 日

（二）履行监督职责情况

1.报告期内，监事会成员积极列席参加股东大会、董事会会议，听取
公司生产、经营、财务管理等方面的工作报告，对公司重大决策依据、决策程序进行监督，提出监事会的建议和意见。

2.在日常工作中，监事会密切关注公司的经营运作情况，依法对公司董事会决策、经理层经营运作情况；对董事会、股东大会决议的执行情况；公司董事、总经理及其他高管人员履职情况行使监督职责。

3.报告期内，公司第九届监事会任期届满，公司监事会提名新一届股东代表监事候选人，并提请股东大会表决通过；同时公司工会组织选举产生了两名职工代表监事。经上述程序完成了监事会换届选举工作。

二、监事会2023年工作独立意见

（一）公司规范运作情况

报告期内，公司董事会、经理管理团队能够严格按照有关法律、法规及《公司章程》等规定科学决策、忠实履责、认真履行股东大会决议，不存在违法违规的行为，不存在损害公司及股东合法权益的行为。

（二）公司财务情况

报告期内，公司财务会计内控制度健全，财务管理规范、有序，严格执行《会计法》《企业会计准则》等法律法规；财务报告客观、真实地反映了公司财务状况和经营实际。

（三）关联交易

报告期内，监事会对公司发生的煤炭销售、热量采购、承租供热资产、向控股股东借款、接受债务豁免等关联交易分别进行了监督，公司关联交易决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，关联交易遵循公允、合理的原则，不存在通过关联交易操纵公司利润的情形，亦不存在损害公司及股东利益的情形。

（四）公司对外担保情况

报告期内，公司无违规对外担保，无重大债务重组、非货币性交易事项、资产置换，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

（五）对公司内部控制评价的意见

公司监事会对公司《2023 年度内部控制评价报告》及公司内部控制的
建设和运行情况进行了审核，公司根据相关法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制体系，并各项制度得以有效执行，可有效防范和控制经营风险。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况，符合公司实际情况。

（六）建立和实施内……
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