公告日期：2024-08-13

中信证券股份有限公司

关于

湖北双环科技股份有限公司

2023年度向特定对象发行A股股票

之

上市保荐书

保荐机构（主承销商）

广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
二〇二四年六月

声 明

中信证券股份有限公司接受湖北双环科技股份有限公司的委托，担任湖北双环科技股份有限公司向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，为本次发行出具上市保荐书。

保荐机构及指定的保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

目 录

声 明...... 1
目 录...... 2
释 义...... 4
第一节 本次证券发行基本情况 ...... 5

一、发行人基本情况...... 5

二、本次发行情况 ......11
第二节 项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况...... 16

一、项目保荐代表人保荐业务主要执业情况...... 16

二、项目协办人保荐业务主要执业情况...... 16

三、项目组其他人员情况...... 17
第三节 保荐人与发行人的关联关系 ...... 18
一、中信证券或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有或者通过参与本
次发行战略配售持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的

情况...... 18
二、发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有中信证券或其控股

股东、实际控制人、重要关联方股份情况...... 18
三、中信证券的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级管理人员持有发行
人或其控股股东、实际控制人及其重要关联方股份，以及在发行人或其控股

股东、实际控制人及其重要关联方任职的情况...... 18
四、中信证券的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人的控股股东、

实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况...... 19

五、中信证券与发行人之间的其他关联关系...... 19
第四节 保荐机构承诺事项 ...... 20

一、保荐机构对本次上市保荐的一般承诺...... 20

二、保荐机构对本次上市保荐的逐项承诺...... 20
第五节 本次证券发行上市履行的决策程序及合规情况...... 22

一、董事会审议通过本次发行的议案...... 22
二、国有资产监督管理主体对发行人本次向特定对象发行 A 股股票的批复

...... 23

三、股东大会的批准与授权...... 23

四、发行人决策程序的合规性核查结论...... 24
第六节 关于发行人是否符合板块定位及国家产业政策的核查...... 25

一、关于募集资金投向符合国家产业政策...... 25

二、关于募集资金投向与主业的关系...... 25
第七节 关于本次证券发行上市申请符合上市条件的说明...... 27

一、符合《公司法》及《证券法》规定的相关条件...... 27

二、符合《注册管理办法》规定的相关条件...... 27
第八节 保荐机构对发行人持续督导工作的安排...... 31
第九节 保荐机构对本次证券发行上市的推荐结论...... 32

释 义

本上市保荐书中，除非文义另有所指，相关用语具有与《湖北双环科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中相同的含义。

中信证券及其保荐代表人已根据《公司法》《证券法》《注册管理办法》等有关法律、法规和中国证监会、深交所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

第一节 本次证券发行基本情况

一、发行人基本情况

（一）发行人基本信息

项目 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。