公告日期：2024-08-30

证券代码：000717 证券简称：中南股份 公告编号：2024-36
广东中南钢铁股份有限公司

关于在宝武集团财务有限责任公司办理存贷款业务的关联交易情况暨风险持续评估报告的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

按照证监会及深圳证券交易所信息披露工作要求，广东中南钢铁股份有限公司（以下简称“公司”）通过查验宝武集团财务有限责任公司（以下简称“宝武财务公司”）《金融许可证》、《营业执照》等证件资料，取得其财务相关数据，根据《企业集团财务公司管理办法》等相关规定对其资金管理、信贷、投资、稽核、信息管理等风险管理体系的制定及实施情况进行了评估。具体情况如下：

一、宝武财务公司基本情况

宝武财务公司是是 1992 年 6 月经监管部门批准成立的全国
性非银行金融机构，是由国家金融监督管理总局监管的非银行金融机构，企业法人统一社会信用代码为 913100001322009015。宝武财务公司注册资本 68.4亿元（人民币，下同），股权结构：中国宝武钢铁集团有限公司占 24.32%、马鞍山钢铁股份有限公司占 22.36%、宝山钢铁股份有限公司占 16.97%、太原钢铁（集
团）有限公司占 12.58% 、 山西太钢不锈钢股份有限公司占12.08%、武汉钢铁有限公司占 9.48%、马钢（集团）控股有限公司占 2.21%。。

经国家金融监督管理总局批准、工商部门登记，财务公司经营范围：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金结算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承兑；（八）办理成员单位产品买方信贷；（九）从事固定收益类有价证券投资；（十）从事套期保值类衍生产品交易；（十一）国家金融监督管理总局批准的其他业务。

经查询，宝武财务公司不是失信被执行人，资信情况及履约能力良好。

二、宝武财务公司内部控制基本情况

（一）控制环境

宝武财务公司依据《公司法》、《银行保险机构公司治理准则》以及章程规定，构建了以股东会、董事会、监事会和高级管理层为主体的公司治理组织架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和高级管理层之间权责明确、运作规范、相互协调和相互制衡的治理运行机制。

宝武财务公司按照内控要求，根据不相容职责分离并且相互制衡的原则，着力构建分工合理、职责明确的组织架构，设置部门和岗位，确定部门职责和岗位职责。目前设有 10 个部门及 3
个分公司，分别是综合管理部、信息科技部、审计稽核部、经营财务部、风险合规部、公司金融部、结算运营部、金融市场部、国际业务部、直属营业部以及武汉分公司、马鞍山分公司、太原分公司，实现了前中后台分离。

组织结构图如下：

（二）风险识别评估

宝武财务公司编制了一系列内部控制制度，构建了风险管理体系，实行内部审计监督制度，设立对董事会负责的内部审计部门，建立内部审计管理办法和操作规程，对宝武财务公司及所属各单位的经济活动进行内部审计和监督。各部门、机构在其职责范围内建立风险评估体系和项目责任管理制度，根据各项业务的
不同特点制定各自不同的风险控制制度、标准化操作流程和风险防范措施，各部门责任分离、相互监督，对自营操作中的各种风险进行预测、评估和控制。

宝武财务公司树立“四位一体”的风险管控体念，即合规、业务连续性管理、风险管理和内控四位一体；构建“三纵三横”的风险管理体系，三纵分别是指决策层、管理层和执行层。三横分别是指业务部门、风险合规部门和内审部门。制定了全面风险管理政策和目标。

宝武财务公司建立了季度资产配置与信贷、投资策略审查机制，定期审查与调整业务开展的风控策略，各管理与业务人员在工作中执行各项业务的管理、操作制度，对风险结果负责。

宝武财务公司按照风险管理的基本原则和要求，明确部门和岗位职责，明确权限，不断提升各项工作的规范化、程序化。财务公司结合实际开展全面风险管理，主要风险包括为信用风险、流动性风险、信息科技风险、市场风险、洗钱风险、操作风险、合规风险和法律风险等，针对上述风险，制定风险防范措施。
（三）重要控制活动

宝武财务公司主要业务包括存款及结算业务、信贷业务、资金业务、投资业务、中间及表外业务。

1.存款及结算业务

在结算及资金管理方面，宝武财务公司制定了《结算业务管理办法》、《人民币结算业务操作规程》、《外汇结算业务操作规程》、《大额支付业务管……
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