公告日期：2024-04-27

中信建投证券股份有限公司

关于山西美锦能源股份有限公司

公开发行可转换公司债券持续督导保荐总结报告书

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“保荐机构”）作为山西美锦能源股份有限公司（以下简称“美锦能源”、“发行人”或“公司”）公开
发行可转换公司债券的保荐机构。截至 2023 年 12 月 31 日，美锦能源可转债的
持续督导期已届满。保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法规规定，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

1、保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司

2、注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

3、主要办公地址：北京市朝阳区景辉街 16 泰康集团大厦

4、法定代表人：王常青

5、本项目保荐代表人：高吉涛、刘明浩

6、项目联系人：高吉涛

7、联系电话：15120088782

8、是否更换保荐人或其他情况：是。2022 年 3 月，由于汪家胜先生工作变
动原因，不再担任本次发行的保荐代表人，为保证顺利推进本项目，中信建投指定保荐代表人刘明浩先生接替汪家胜先生，承担保荐代表人职责，变更过程中相
关工作安排已有序交接。

三、上市公司的基本情况

1、发行人名称：山西美锦能源股份有限公司

2、证券代码：000723

3、注册资本：432,623.5483 万人民币

4、注册地址：山西省太原市清徐县贯中大厦

5、主要办公地址：山西省太原市迎泽区劲松北路 31 号哈伯中心 12 层

6、法定代表人：姚锦龙

7、实际控制人：姚俊良，高反娥，姚俊杰，姚俊花，姚三俊，姚四俊，姚俊卿

8、联系人：赵嘉

9、联系电话：86-351-4236095

10、本次证券发行类型：公开发行可转换公司债券

11、本次证券发行时间：2022 年 4 月 20 日

12、本次证券上市时间：2022 年 5 月 30 日

13、本次证券上市地点：深圳证券交易所

14、年报披露时间：2022 年年度报告于 2023 年 4 月 26 日披露；2023 年年
度报告于 2024 年 4 月 27 日披露

四、保荐工作概述

1、持续关注发行人的经营情况；

2、督导发行人规范运作，持续关注发行人内部控制制度建设和执行情况，督导发行人完善并有效执行关联交易、防止主要股东和其他关联方违规占用发行人资源等相关内部控制制度；

3、持续关注并督导发行人对外担保、关联交易、募集资金使用等事项，按照相关规定对涉及事项发表核查意见；

4、定期进行现场检查，对发行人进行走访和核查；

5、对发行人的信息披露进行持续关注，督导发行人有效履行信息披露义务，审阅其信息披露文件及向中国证监会、深圳证券交易所提交的其他文件；

6、督导发行人股东大会、董事会、监事会运作情况及相关信息披露事项；

7、持续关注并督导发行人履行相关承诺及约定；

8、按照相关规定及时向深圳证券交易所报送持续督导期间的相关文件。
五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

（一）使用部分闲置募集资金进行现金管理

2022 年 5 月 16 日，公司召开九届三十四次董事会会议及九届十七次监事会
会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提升募集资金使用和管理效率，在保障公司募集资金项目投入需求的前提下，董事会授权公司使用最高不超过 300,000 万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买期限最长不超过一年（含 1 年）的现金收益产品，期限自九届三十四次董事会会议和九届十七次监事会会议审议通过之日起不超过 12 个月，在上述额度及有效期内，资金可以滚动……
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