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公告日期:2024-06-27
股票简称: 国元证券 股票代码:000728.SZ
债券简称: 21 国元 02 债券代码:149599.SZ
国元证券股份有限公司公司债券
受托管理事务报告
(2023 年度)
发行人
国元证券股份有限公司
(安徽省合肥市梅山路 18 号)
债券受托管理人
(广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座)
二〇二四年六月
重要声明
中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)编制本报告的内容及信息均来源于发行人对外公布的《国元证券股份有限公司2023年年度报告》等相关公开信息披露文件、国元证券股份有限公司(以下简称“国元证券”、“发行人”或“公司”)提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。本报告中的“报告期”是指2023年1月1日至2023年12月31日。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见,投资者应对相关事宜做出独立判断,而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。
目 录
第一章 公司债券概况 ...... 4
第二章 公司债券受托管理人履职情况...... 6
第三章 发行人 2023 年度经营情况和财务状况...... 8
第四章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况......11
第五章 发行人信息披露义务履行的核查情况...... 14
第六章 公司债券本息偿付情况 ...... 15
第七章 发行人偿债能力和意愿分析 ...... 16
第八章 增信机制、偿债保障措施的执行情况及有效性分析...... 17
第九章 债券持有人会议召开情况 ...... 18
第十章 公司债券的信用评级情况 ...... 19
第十一章 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况...... 20第十二节 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的应对措施. 21
第十三节 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况...... 22
第一章 公司债券概况
一、发行人名称
中文名称:国元证券股份有限公司
英文名称:Guoyuan Securities Company Limited
二、核准文件及规模
(一)21国元02
2019 年 7 月 18 日,经中国证监会“证监许可[2019]1309 号”核准,公司将
在中国境内面向合格投资者公开发行不超过 95 亿元的公司债券。国元证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)(以下简称“21
国元 02”)于 2021 年 8 月 16 日完成发行,实际发行规模为 33 亿元,最终票面
利率为 3.18%。
三、公司债券基本情况
(一)21 国元 02
单位:亿元、%
债券名称 国元证券股份有限公司 2021 年面向专
业投资者公开发行公司债券(第二期)
债券简称 21 国元 02
债券代码 149599.SZ
起息日 2021 年 8 月 16 日
到期日 2024 年 8 月 16 日
债券余额 33.00
截止报告期末的利率(%) 3.18
本期债券采用单利按年计息,不计复
还本付息方式 利。利息每年支付一次,最后一期利息
……
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