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公告日期:2024-06-27
股票简称:国元证券 股票代码:000728.SZ
债券简称:22 国元 01 债券代码:149900.SZ
22 国元 02 149901.SZ
22 国元 03 149978.SZ
23 国元 01 148217.SZ
23 国元 02 148479.SZ
国元证券股份有限公司公司债券
受托管理事务报告
(2023年度)
债券受托管理人
(陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室)
2024 年 6 月
重要声明
西部证券股份有限公司(以下简称“西部证券”)编制本报告的内容及信息均来源于国元证券股份有限公司(以下简称“国元证券”、“发行人”或“公司”)对外公布的《国元证券股份有限公司 2023 年年度报告》等相关公开信息披露文件,第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向西部证券出具的说明文件。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见,投资者应对相关事宜做出独立判断,而不应将本报告中的任何内容据以作为西部证券所作的承诺或声明。
目录
第一章 公司债券概况...... 1
第二章 公司债券受托管理人履职情况...... 2
第三章 发行人的经营及财务状况...... 4
第四章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况...... 9
第五章 债券本金及利息偿付情况...... 10
第六章 发行人偿债意愿和能力分析...... 11
第七章 增信机制、偿债保障措施的执行情况及有效性分析...... 12
第八章 债券持有人会议召开情况...... 13
第九章 债券的信用评级情况...... 14
第十章 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况...... 15第十一章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的应对措
施...... 16
第十二章 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况 ...... 17
第十三章 其他事项...... 19
第一章 公司债券概况
一、发行人名称
中文名称:国元证券股份有限公司
英文名称:Guoyuan Securities Company Limited
二、债券监管部门核准规模及发行的基本情况
2022 年 3 月 18 日,经中国证券监督管理委员会证监许可【2022】577 号文
核准,国元证券股份有限公司获准向专业投资者公开发行不超过人民币 100 亿元
的公司债券,具体情况如下:
单位:亿元、年
债券名称 债券简称 债券代码 起息日期 发行规模 票面利率 债券期限
国元证券股份有限公司2022年
面向专业投资者公开发行公司 22 国元 01 149900.SZ 2022-04-27 35 3.03% 3
债券(第一期)(品种一)
国元证券股份有限公司2022年
面向专业投资者公开发行公司 22 国元 02 149901.SZ 2022-04-27 10 3.49% 5
债券(第一期)(品种二)
国元证券股份有限公司2022年
面向专业投资者公开发行公司 22 国元 03 149978.SZ 2022-07-12 30 3.00% ……
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