8月13日，有消息称，国元证券（000728 SZ）负责投行业务的总裁助理、投资银行部总经理王晨已被带走调查。

　　对此，国元证券方面回应南都记者称，王晨因个人原因正配合有关部门调查。“目前，公司执行委员会委员李洲峰分管公司投资银行业务”。

　　国元证券回应王晨被调查

　　据国元证券2023年年报，王晨并不在公司高管之列。根据媒体报道，王晨生于1975年，毕业于武汉大学，早年在安徽省国际信托投资银行部工作。2000年，安徽省国际信托与安徽省信托投资公司合并重组后成立国元证券，王晨就此担任国元证券投行部董事总经理，曾荣获“2015年度安徽省十大杰出金融青年”等荣誉。

　　图片来自中国证券业协会。

　　中国证券业协会官网显示，自2012年10月19日起，王晨担任国元证券保荐代表人，目前登记状态为正常。王晨累计签署12单项目，2004年到2020年间，几乎每年都有一单保荐项目，其中不乏科大讯飞、报喜鸟、三友集团、志邦橱柜等知名企业。最新一单项目签署于2020年12月。

　　图片来自中国证券业协会。

　　8月13日，南都记者就此事联系了国元证券。国元证券方面回应称，原投资银行总部总经理王晨因个人原因正配合有关部门调查。“目前，公司已做出妥善安排，由公司执行委员会委员李洲峰分管公司投资银行业务，担任公司保荐业务负责人并兼任投资银行总部总经理，公司各类业务经营和管理正常，不存在应披露而未披露的事项”。

　　公司曾被监管部门出具警示函

　　值得一提的是，2023年3月传出消息，国元证券原董事长蔡咏在退休三年多后被调查。据悉，1993年蔡咏回国，加入国元证券的前身之一的安徽国际信托投资公司，从事证券业务。2001年9月加入刚刚组建成立的国元证券，历任总裁、董事长。

　　今年3月，安徽证监局对国元证券采取出具警示函措施。安徽证监局指出，国元证券存在廉洁从业管理存在不足、未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作、发布证券研究报告业务管理制度不够完善、未及时对信息系统故障进行应急报告等问题。要求国元证券按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并提交书面整改和问责报告。

　　图片来自安徽证监局网站。

　　对此，国元证券回应南都记者表示，关于安徽证监局对公司采取出具警示函措施的决定，公司已整改完成。