公告日期：2024-10-26

《国元证券股份有限公司防控洗钱和恐怖
融资风险管理办法》修订说明

《国元证券股份有限公司防控洗钱和恐怖融资风险管理办法》主要修 订内容如下：

修订前 修订后

第一条 为深入实践风险为本的工 第一条 为深入实践风险为本的工
作方法，履行反洗钱和反恐怖融资义务， 作方法，履行反洗钱和反恐怖融资义务，维护国家金融安全和公司正常经营秩 维护国家金融安全和公司正常经营秩序，序，根据《中华人民共和国反洗钱法》 根据《中华人民共和国反洗钱法》《金融《金融机构反洗钱规定》《证券期货业反 机构反洗钱规定》《金融机构反洗钱和反洗钱工作实施办法》《法人金融机构洗钱 恐怖融资监督管理办法》《证券期货业反和恐怖融资风险管理指引（试行）》《证 洗钱工作实施办法》《法人金融机构洗钱券公司反洗钱工作指引》等规定，以及 和恐怖融资风险管理指引（试行）》《证中国人民银行、证监会、证券业协会相 券公司反洗钱工作指引》等规定，以及中关规范性文件要求，制定本办法。 国人民银行、中国证券监督管理委员会、
中国证券业协会等相关规范性文件要求，
制定本办法。

第二条 本办法所称防控洗钱和恐 第二条 本办法所称防控洗钱和恐怖
怖融资风险（以下统称洗钱风险），即 融资风险（以下统称“洗钱风险”），即洗钱风险管理，是落实反洗钱和反恐怖 洗钱风险管理，是落实反洗钱和反恐怖融融资风险为本工作方法的深入实践，其 资“风险为本”工作方法的深入实践，其覆盖公司经营管理中可能被利用为洗钱 覆盖公司经营管理中可能被利用为洗钱和恐怖融资途径的所有业务环节。 和恐怖融资途径的所有业务环节。

本办法所指子公司，为中国人民银 本办法所指子公司，指按照反洗钱相
行合肥中心支行指定公司汇总履行洗 关规定应履行反洗钱义务的公司控股子钱风险管理情况报告义务的子公司，包 公司。子公司名单由公司反洗钱管理部门括国元期货有限公司、国元国际控股有 根据监管要求确定并适时调整。

限公司。子公司名单根据监管要求适时
调整。

第四条 公司洗钱风险管理文化 第四条 公司应积极推动洗钱风险
是合规文化的重要组成部分，旨在促进 管理文化建设，促进全体员工树立洗钱风全体员工树立洗钱风险管理意识、坚持 险管理意识、坚持价值准则、恪守职业操价值准则、恪守职业操守，营造主动管 守，营造主动管理、合规经营的良好文化理、合规经营的良好文化氛围；旨在让 氛围；让公司各部门、分支机构和子公司公司各部门、分支机构和子公司及全体 及全体员工勤勉尽责，牢固树立合规意识员工勤勉尽责，牢固树立合规意识和风 和风险意识，践行风险为本方法，合理配险意识，践行风险为本方法，合理配置 置资源，对本单位洗钱风险进行持续识资源，对本单位洗钱风险进行持续识别、 别、审慎评估、有效控制及全程管理，有审慎评估、有效控制及全程管理，有效 效防范洗钱风险。

防范洗钱风险。 公司反洗钱文化理念为：诚实守信，
守正创新；稳健审慎，以义取利；风险为
本，共筑反洗钱防线。

第五条 公司洗钱风险管理体系包 第五条 公司洗钱风险管理体系包
括但不限于风险管理架构、风险管理策 括但不限于风险管理架构、风险管理策略、风险管理政策和程序、信息系统和 略、风险管理政策和程序、信息系统和数数据治理、内部检查、审计、绩效考核 据治理、内部检查、审计、绩效考核和奖和奖惩机制等要素。为有效防控公司洗 惩机制等要素。公司构建以“洗钱风险自钱风险，合理衔接原有反洗钱和反恐怖 评估”为基础、“内控管理”和“义务履融资工作，公司构建由基础保障、核心 行”一体两翼的反洗钱工作体系，作为公职责和基本义务组成的三位一体的洗 司洗钱风险管理的基本策略。
钱风险管理工作体系，作为公司洗钱风 公司将洗钱风险管理纳入全面风险
险管理的基本策略。 管理体系。

新增 第六条 有效的洗钱风险自评估是
公司采取不同措施以有效管控洗钱和恐
怖融资风险、做好反洗钱与反恐怖融资工
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