公告日期：2024-04-26

第一章 总则

第一条 为推动中水集团远洋股份有限公司（以下简称公司）
全面合规管理，加快提升依法合规经营管理水平，着力打造法治央企，保障公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《中华人民共和国证券法》《中央企业合规管理办法》《中央企业合规管理指引（试行）》《中国农业发展集团有限公司合规管理实施办法》等有关规定，制定本办法。

第二条 本办法适用于公司总部及下属各单位（含全资、控
股、拥有实际控制权的公司及其子公司）。

第三条 本办法所称合规，是指各单位经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则（包括项目所在地法律法规、监管规定等），以及公司章程、相关规章制度等要求。

本办法所称合规风险，是指公司及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

第四条 合规管理工作及管理责任按照企业管理层级实行分级
管理、层层落实。公司是合规管理工作的责任主体，法定代表人是公司合规经营的第一责任人。公司对下属单位的合规管理负主体责任。各部门、各单位是本部门、本单位合规管理工作的责任主体，各部门、各单位主要负责人是本单位合规经营的第一责任人。

公司合规管理工作接受中国农业发展集团有限公司（下称集团公司）的指导监督，同时公司负责指导监督下属单位的合规管理工作。
第五条 公司按照以下原则建立健全合规管理体系：

（一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，落实全面依法治国战略部署及法治央企建设有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。把加强合规管理作为公司法治建设的重要内容。建立全员合规责任制，按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管理体系。突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

第二章 合规管理职责

第六条 公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，
推动合规要求在公司得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。合规管理职责主要包括：

（一）听取合规工作、法治工作专题汇报；

（二）研究制定公司责任追究有关制度；

（三）研究决定有关违规人员的处理事项。

公司严格遵守党内法规制度，公司党建工作机构在公司党委领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第七条 公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，合规
管理职责主要包括：

（一）审议批准公司合规管理基本制度、体系建设方案、年度计划和年度报告等；

（二）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价；

（三）决定合规管理牵头部门的设置和职责；

（四）研究决定合规管理重大事项。

第八条 公司董事会设立合规委员会，与董事会审计与风险控制委员会合署，承担合规管理的组织领导和统筹协调工作，定期召开会议，研究决定合规管理重大事项、重点难点工作，提出意见建议，指导、监督和评价合规管理工作。

第九条 公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，具体
组织实施全本企业合规管理体系，负责本企业的合规管理工作，采取措施确保合规制度得到有效执行。

合规管理职责主要包括：

（一）拟定合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施；

（二）拟定合规管理基本制度，批准合规管理计划等，组织制
定合规管理具体制度，采取措施确保合规制度得到有效执行；

（三）明确合规管理流程，确保合规要求融入业务领域；

（四）及时制止并纠正不合规的经营行为，按照权限对违规 人员的责任追究提出处理建议；

（五）组织应对重大合规风险事件；

（六）指导监督各部门和所属单位合规管理工作；

（七）经董事会授权的其他事项。

第十条 公司设立首席合规官，不新增领导岗位和职数，由总
法律顾问兼任，对公司主要负责人负责。主要职责包括：

（一）组织制订合规管……
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