公告日期：2024-08-24

创维数字股份有限公司

关于在创维集团财务有限公司开展金融
业务的风险处置预案

为有效防范、及时控制和化解创维数字股份有限公司（以下简称“公司”）及其子公司在创维集团财务有限公司（以下简称“创维财务公司”）开展金融业务的资金风险，确保资金安全，根据深圳证券交易所的相关要求，公司特制定本风险处置预案。

第一章 风险处置机构及职责

第一条 公司成立金融业务风险防范及处置工作领导小组，由公
司总经理任组长，为领导小组风险预防处置的第一责任人，由公司财务总监任副组长，领导小组成员包括财务部、审计部等部门负责人。领导小组负责组织开展金融业务风险的防范和处置工作，领导小组下设工作小组，负责金融业务风险处置预案的具体实施，具体实施部门及办公地点设在公司财务部，由财务总监任工作小组组长，具体负责日常的监督与管理工作，严控创维财务公司金融业务风险。

第二条 金融业务风险处置机构职责：

（一）领导小组统一承担金融业务风险的应急处置工作，全面负责金融业务风险的防范和处置等事项，对公司董事会负责。

（二）财务部、审计部、证券部等相关部门按照职责分工，积极落实各项防范化解风险的措施，相互协调，形成合力，共同防范和化

（三）督促创维财务公司建立健全与执行内部风险控制制度，并及时、准确提供相关信息。

（四）金融业务风险的防范和处置工作小组定期评价创维财务公司的业务与财务风险，实时关注创维财务公司经营情况，加强风险监测，定期测试创维财务公司资金流动性，并定期出具风险评估报告。做到信息监控到位，风险防范有效。一旦发现问题，及时向领导小组书面报告，并采取果断措施，防止风险扩散和蔓延，将金融业务风险降到最低。

第三条 领导小组作为风险应急处置机构，一旦创维财务公司发
生风险，应立即启动应急预案，并按照规定程序开展工作。

第四条 对存款风险的处置应遵循以下原则：

（一）统一领导，分级负责。存款风险的处置工作由领导小组统一领导，对董事会负责，全面负责及认真落实金融业务风险的防范和处置工作。

（二）各司其职，协调合作。相关部门按照职责分工，担当责任、积极筹划、落实各项防范化解风险的措施，相互协调，共同控制和化解风险。

（三）收集信息，重在防范。财务部应加强对风险的日常监测，督促创维财务公司及时、准确提供相关信息，动态关注其经营情况，定期测试其资金流动性，做到信息监控到位，风险防范有效。

（四）及早预警，及时处置。相关部门应加强对风险的监测，对存款风险做到早发现、早报告，一旦发现问题，及时向领导小组报告，
并采取果断措施，及时控制和化解风险，予以规避。防止风险扩散和蔓延，将存款风险降到最低。

第二章 风险报告与披露

第五条 建立金融业务风险报告制度。领导小组以定期或临时形
式向公司董事会汇报，并按有关法律法规的要求进行披露。

（一）将资金存放于创维财务公司前，工作小组应取得并审阅其最近一期经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的定期财务报告并对创维财务公司实施风险测评，领导小组通过评估创维财务公司的业务与财务风险出具金融业务风险评估报告。

（二）在发生金融业务期间，工作小组应定期取得并审阅创维财务公司的包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的定期报告及经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告，并通过风险评测系统及工具，定期评估财务公司的业务与财务风险。

第六条 当创维财务公司出现金融业务异常波动风险时，工作小
组应及时向创维财务公司或监管机构全面了解相关信息，整理分析后形成书面报告递交领导小组。领导小组认为异常波动情况可能导致公司及下属公司资金出现风险时，应及时向公司董事会汇报。对创维财务公司存款的风险，公司及子公司的任何单位、部门、个人不得隐瞒、缓报、谎报或者授意他人隐瞒、缓报、谎报。

第七条 公司在创维财务公司的金融业务应当严格按照有关法律、
法规及监管部门对关联交易的相关规定履行决策程序和信息披露义务。

第三章 风险处置程序

第八条 公司在创维财务公司存贷款期间，创维财务公司出现下
列规定的任一情形时，领导小组应立即启动风险处置程序，同时报告公司董事会，遵循上市公司运作规范及监管要求履行相应的临时信息披露义务：

（一）创维财务公司与本公司存贷款业务相关事项违反了《企业集团财务公司管……
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