公告日期：2024-06-28

启迪环境科技发展股份有限公司

公司债券

受托管理事务报告

（2023年度）

债券受托管理人

（北京市朝阳区建国路81号华贸中心1号写字楼22层）

2024年6月

重要声明

中德证券有限责任公司（简称“中德证券”）编制本报告涉及的内容及信息来源于发行人公开信息披露文件、发行人向中德证券提供的资料或说明以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中德证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中德证券不承担任何责任。在任何情况下，未经中德证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

目 录

第一章 受托管理的公司债券概况 ......3
第二章 债券受托管理人履行职责情况 ......4
第三章 发行人 2023 年度经营和财务状况 ......7
第四章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况......12
第五章 发行人信息披露义务履行的核查情况 ......13
第六章 发行人偿债能力和意愿分析 ......13
第七章 增信机制、偿债保障措施的执行情况及有效性分析......16
第八章 公司债券的本息偿付情况 ......18
第九章 募集说明书中约定的其他义务的执行情况 ......19
第十章 债券持有人会议召开的情况 ......20
第十一章 本次债券及发行人主体信用跟踪评级情况（如有）......21第十二章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的应对措施及成效 22
第十三章 对债券持有人权益有重大影响的其他事项 ......23

第一章 受托管理的公司债券概况

（一）启迪环境科技发展股份有限公司 2019 年公开发行绿色公司债券（面向
合格投资者）（第一期）

1、债券简称：19启迪G2

2、债券代码：112978.SZ

3、发行总额：5.00亿元

4、债券余额：1.40亿元

5、起息日：2019年9月26日

6、付息日：2020年至2024年每年的9月26日

7、债券期限：本期债券为5年期，含第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权

8、票面利率：6.50%

9、兑付日：2024年9月26日

10、信用评级：2022年9月13日，中诚信国际信用评级有限责任公司将启迪环境信用等级评定为BB+，评级展望维持负面；将“19启迪G2”的信用等级评定为BB+。2023年4月25日，根据《中诚信国际关于终止启迪环境科技发展股份有限公司主体及相关债项信用等级的公告》（信评委公告[2023]166号），中诚信国际信用评级有限责任公司自该公告之日起，终止对启迪环境的主体及相关债项信用评级，并将不再更新启迪环境的信用评级结果。截至本报告出具之日，启迪环境已无有效的信用评级结果。

11、增信情况：本次债券未设置增信措施。

12、募集资金用途：本次债券所募集资金用于补充公司营运资金。

第二章 债券受托管理人履行职责情况

报告期内1，中德证券依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》和其他相关法律、法规、规范性文件及自律规则的规定以及《受托管理协议》的约定，持续跟踪发行人的资信状况、募集资金使用情况、公司债券本息偿付情况、偿债保障措施实施情况等，并督促发行人履行公司债券募集说明书、受托管理协议中所约定的义务，积极行使债券受托管理人职责，维护债券持有人的合法权益。

一、持续关注发行人资信情况、督促发行人进行信息披露

中德证券作为本次债券的受托管理人，按照债券受托管理协议及募集说明书的约定履行了受托管理职责，建立了对发行人的定期跟踪机制。

报告期内，中德证券持续关注发行人资信状况，监测发行人是否发生重大事项，按月定期全面跟踪发行人重大事项发生情况，持续关注发行人各项信息资料。报告期内，中德证券对发行人进行了现场风险排查，对发行人的经营情况、偿债能力等进行现场访谈和书面询证。

报告期内，中德……
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