公告日期：2024-05-21

中国国际金融股份有限公司

关于中石化石油机械股份有限公司

非公开发行股票限售股份解除限售的核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构”）作为中石化石油机械股份有限公司（以下简称“公司”、“石化机械”）非公开发行 A 股股票（以下简称“本次非公开发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对石化机械本次非公开发行限售股份解除限售事项进行核查，发表核查意见如下：
一、本次解除限售股份的基本情况

2021 年 12 月 14 日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具
《关于核准中石化石油机械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]3929 号），核准公司非公开发行不超过 233,281,499 股新股。

石化机械以非公开发行方式向中国石化集团资本有限公司（以下简称“石化资本”）、阳光财产保险股份有限公司、长江证券（上海）资产管理有限公司、北京益安资本管理有限公司、济南瀚祥投资管理合伙企业（有限合伙）、南京瑞森投资管理合伙企业（有限合伙）、武汉光谷新技术产业投资有限公司、青岛惠鑫投资合伙企业（有限合伙）、
UBSAG 共计 9 家发行对象合计发行人民币普通股股票 163,398,692 股，发行价格为 6.12
元/股。本次发行新增股份已于 2022 年 4 月 27 日在深圳证券交易所上市。

根据《上市公司证券发行注册管理办法》（原法规《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》）等有关规定，本次非公开发行股票在限售期内予以锁定。具体如下：

序号 认购对象 认购产品名称 获配股数 获配金额 锁定期
（股） （元） （月）

1 中国石化集团资本有限公司 37,581,699 229,999,997.88 18

2 阳光财产保险股份有限公司 阳光财产保险股份有限公司 28,104,578 172,000,017.36 6
－传统－普通保险产品

长江证券资管－招商银行－

长江资管星耀定增10号集合 9,803,922 60,000,002.64

资产管理计划

长江证券（上海）资产管理 长江证券资管－招商银行－

3 有限公司 长江资管星耀定增11号集合 8,169,934 49,999,996.08 6
资产管理计划

长江证券资管－招商银行－

长江资管星耀定增12号集合 8,169,934 49,999,996.08

资产管理计划

北京益安资本管理有限公司

4 北京益安资本管理有限公司 －益安富家 6 号私募证券投 25,816,993 157,999,997.16 6
资基金

5 济南瀚祥投资管理合伙企业 14,705,882 89,999,997.84 6
（有限合伙）

6 南京瑞森投资管理合伙企业 8,333,333 50,999,997.96 6
（有限合伙）

7 武汉光谷新技术产业投资有 8,169,934 49,999,996.08 6
限公司

8 青岛惠鑫投资合伙企业（有 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。