公告日期：2024-04-30

关于安徽中鼎密封件股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用的专项核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为安徽中鼎密封件股份有限公司（以下简称“中鼎股份”、“公司”）公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关法律法规规定，对中鼎股份 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间

1、2015 年非公开发行

经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽中鼎密封件股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]419 号）核准，中鼎股份非公开发行人民币普通股（A 股）99,202,025 股，募集资金总额 1,959,239,993.75 元，扣除发行费用42,464,799.88 元后，募集资金净额为 1,916,775,193.87 元。本次发行募集资金已
于 2016 年 4 月 19 日全部到账，并经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）审
验，出具了会验字[2016]2806 号《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。

2、2018 年公开发行可转债

经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽中鼎密封件股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]1803 号）核准，中鼎股份向社会公众公开发行面值总额 1,200,000,000 元可转换公司债券，期限 6 年。本次发行的募集资金总额为 1,200,000,000 元，扣除发行费用 12,865,000.00 元后，募集资金净额为1,187,135,000.00 元。本次发行募集资金已于 2019 年3月 14日全部到账，
并经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了会验字[2019]2280 号《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构民生证券、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
（二）募集资金使用及结余情况

1、2015 年非公开发行

截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用非公开募集资金 201,260.57 万元，
其中：以前年度使用 201,260.57 万元，2023 年度使用 0.00 万元。

截至 2023 年 12 月 31 日，公司非公开募集资金已使用完毕，存放于专户的
募集资金余额为 0.00 元。

2、2018 年公开发行可转债

截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用可转债募集资金 95,285.79 万元，其
中，以前年度使用 75,674.61 万元，2023 年度使用 19,611.18 万元。

截至 2023 年 12 月 31 日，公司可转债募集资金余额为 34,669.95 万元，其中
存放于专户的募集资金余额为 5,669.95 万元，使用闲置募集资金购买理财产品共计 29,000.00 万元。
二、募集资金存放和管理情况

根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
（一）2015 年非公开发行

2016 年 4 月，公司与原保荐机构国元证券股份有限公司（以下简称“国元
证券”）、募集资金专户开户银行中国农业银行股份有限公司宁国市支行、中国工商银行股份有限公司宁国支行、徽商银行股份有限公司宣城宁国支行、中国建设
银行股份有限公司宁国市支行、中国银行股份有限公司宁国支行分别签订了募集资金三方监管协议，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用；2017 年8 月，公司与原保荐机构国元证券、募集资金专户开户银行中国农业银行股份有限公司宁国市支行签订了募集资金三方监管协议。

2018 年公司聘请民生证券担任中鼎股份公开发行可转换公司债券的保荐机构。根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构尚未完结的持续督导工作。2018 年 10月，公司与民……
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