公告日期：2024-04-25

四川泸天化股份有限公司

2023 年度独立董事谢洪燕述职报告

作为四川泸天化股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023 年度，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律规定和《公司章程》的规定（以下简称“法律规定”），在 2023 年度工作中，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席公司相关会议，关注公司经营状况及重大事项，认真审议董事会及各专业委员会各项议案，维护了公司整体利益及全体股东的合法权益。现将2023 年度履行职责情况述职如下：

一、独立董事基本情况

（一）个人履历

本人谢洪燕，生于 1983 年 2 月，曾任北京鼎泰岩投资
顾问有限公司投资经理、成都市总商会融资担保有限责任公司董事长、大连银行成都分行银行部副总经理、成都合力创业融资担保有限公司总经理助理，现任西南财经大学经济学院副教授、成都朋锦资产管理有限公司董事长。

（二）关于独立性情况说明

经自查，本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件关于独立
董事独立性的相关要求，在 2023 年度不存在影响独立性的情况，并已将自查情况报告提交公司董事会。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席董事会及股东大会情况

2023 年度，公司召开 1 次年度股东大会会议，1 次临时
股东大会会议，股东大会均按法律规定以现场和网络相结合的方式召开；5 次董事会会议，其中现场会议 1 次，通讯会议 4 次，本人按时出席了全部会议。每次会议召开前，我认真审阅所有议案事项，提前做好充足准备，积极参与会议讨论，提出合理化建议，对每项议案发表明确表决意见。我对2023 年度提交董事会审议的议案均投了赞成票，无反对、弃权的情形，也没有提议召开董事会、股东大会或公开向股东征集投票权的情况。

（二）关注事项

2023 年度，我们对公司关联交易及聘任审计机构等对关
乎中小投资者利益的重大事项进行了关注，具体如下。

序号 时间 所涉的事项

1 2023 年 3 月 22 日 关于续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司

2023 年度财务审计机构的议案

1.关于 2022 年度利润分配预案

2.关于续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2023 年度财务审计机构

3.关于公司内部控制自我评价报告

4.关于 2022 年度职工工资总额议案

2 2023 年 3 月 30 日 5.关于 2023 年度独立董事薪酬议案

6.关于使用闲置自有资金购买理财产品

7.关于拟为子公司、孙公司提供担保

8.关于计提资产减值准备议案

9.关于对公司控股股东及其他关联方占用资金、公司对外担保 情况的
专项说明

3 2023 年 4 月 28 日 关于会计政策变更议案

4 2023 年 8 月 30 日 1.关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况的专项说明

2.关于公司对外担保情况的专项说明

5 2023 年 11 月 27 日 公司聘任总经理

（三）专门委员会履职情况

公司董事会下设有战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等四个专门委员会。依照法律规定并结合个人专业特长，本人担任薪酬与考核委员会主任及审计委员会、提名委员会委员。

（1）薪酬与考核委员会履职情……
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