公告日期：2024-04-26

广西河池化工股份有限公司

2023年度内部控制自我评价报告

广西河池化工股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

㈠内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高
风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：母公司广西河池化工股份有限公
司、子公司广西河化生物科技有限责任公司、控股子公司重庆南松医药科技有
限公司及其子公司重庆南松山松凯博生物制药有限公司，纳入评价范围单位资
产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报
表营业收入总额的100%。纳入评价范围的主要业务和事项涵盖了公司治理、企
业文化、社会责任、资产管理、资金活动、采购业务、销售业务、对外担保、
财务管理与财务报告、生产管理、产品研发、关联交易、子公司管理、信息披
露、内部监督等各主要业务流程，重点关注安全生产、环境保护、销售管理、
采购管理、对子公司控制、资金活动、资产管理高风险领域的活动。具体情况
如下：

1.公司治理。公司按照法律、法规及公司章程的要求，结合自身业务特点和内部控制要求，建立有股东大会、董事会、监事会、管理层和（控股）子公司及其职能部门等内部架构并配齐相应人员，形成行之有效的分工和协作工作机制。年度内，公司按照《中华人民共和国公司法》《公司章程》等规定要求，完成了董事会、监事会的换届选举，现新一届董事会、监事会已依法依规履职。

2.企业文化。公司重视企业文化的建设，培育积极向上的价值观和社会
责任感。秉承 “创新驱动、诚信服务、为客户创造价值” 的经营理念，与客

户共谋发展；践行“持续改进，追求卓越，致力久远”发展理念，倡导诚实守 信、爱岗敬业、开拓创新和团队协作精神。

3.社会责任。公司加强与股东、员工、客户等相关方的沟通与交流，保障 各方合法权益，积极承担社会责任。

4.资产管理。公司制定了较为完善的固定资产管理制度记、管理及记录， 严格控制固定资产的日常管理和维护，保护固定资产安全。

5.资金活动。针对资金管理工作，公司建立了完善的管理制度，包括资金 使用审批、对外投资、货币资金管理等方面。公司严格按照相关管理制度做好 资金管理工作，确保公司资金使用符合合理性、效率性、安全性的原则，确保 为公司发展提供充足的资金支持。

6.采购业务。公司重要控股子公司使用 ERP 系统对物资采购、领用及付
款进行管理，物资采购需经验收合格后方能办理入库手续，出库及货款的支付 也能按预设审批进行节点控制操作。

7.销售业务。公司销售部门在管理层的指导下，对行业和市场进行深入 的研究和预测，在此基础上，按照公司项目发展战略和总体运营目标，制定、 调整销售计划和销售策略，确保销售业务的顺利进行。

8.对外担保。公司制定有《对外担保管理制度》，明确对外担保的原则，对担保的程序、审批、担保合同审查……
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