公告日期：2024-02-07

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关于对国家电投集团产融控股股份有限公司及
相关当事人的监管函

公司部监管函〔2024〕第 19 号
国家电投集团产融控股股份有限公司董事会、王浩：

根据中国证券监督管理委员会河北监管局《关于对国家电投 集团产融控股股份有限公司采取监管谈话及出具警示函行政监 管措施的决定》（〔2024〕4 号）及《关于对王浩采取出具警示函 措施的决定》（〔2024〕6 号）及本所查明的事实，你公司存在以 下违规行为：

1. 关联交易未及时履行审议程序和披露义务

2021 年 1 月 19 日，你公司召开的临时股东大会审议通过了
《2021 年预计日常关联交易的预案》，预计 2021 年度向关联方借 入资金余额为 18.5 亿元，议案中明确关联资金拆借及保理主要
是指通过向关联方借款、开展保理等融入资金。2021 年 1 月 31
日，你公司通过委托贷款、委拨贷款等方式向关联方控股股东国 家电力投资集团有限公司（以下简称“国家电投”）借入资金余

额为 30.72 亿元，超过经股份大会审议限额 12.22 亿元，占最近
一期经审计净资产的 7.96%。上述事项未履行股东大会审议程序 并及时披露。

2. 与控股股东人员、业务不独立

你公司子公司东方绿色能源（河北）有限公司与控股股东下 属企业国家电投集团河北电力有限公司（以下简称“河北公司”） 管理人员高度混同，双方共用社保账户。你公司与河北公司均经 营风力发电、太阳能发电等项目，双方存在同业竞争。

你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2020 年）》
第 1.4 条、第 10.2.5 条、10.2.11 条的规定《, 股票上市规则（2023
年 8 月修订）》第 1.4 条、2.1.1 条、第 4.1.2 条的规定,《上市
公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》第 6.4.1 条的规定。

你公司时任董事会秘书王浩未能勤勉尽责，对上述违规行为 负有责任，违反了本所《股票上市规则（2020 年修订）》第 1.4 条、第 3.3.2 条的规定。

本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员认真吸取 教训，并提醒你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》 及相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义 务，杜绝此类事件发生。

特此函告。

深圳证券交易所

上市公司管理一部

2024 年 2 月 7 日

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