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公告日期:2024-08-30
安泰科技股份有限公司
全面风险与内部控制管理制度
第一章 总则
第一条 为建立健全安泰科技股份有限公司(以下简称公
司)全面风险与内部控制(以下简称风控)管理体系,规范风控管理行为,提高合规经营水平和风险防范能力,促进公司实现高质量发展,根据财政部等五部委印发的《企业内部控制基本规范》(财会[2008]7 号)及其配套指引、国资委《中央企业全面风险管理指引》(国资发改革[2006]108 号)、《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》(国资发监督规〔2019〕101 号),结合公司实际,制定本制度。
第二条 本制度所称全面风险管理,是指围绕总体战略目
标,建立健全全面风险管理体系,执行风险管理基本流程,培育良好风险管理文化,从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。
本制度所称内部控制,是指由公司党委领导,董事会、监事会、经理层和全体员工共同实施的、旨在合理保障实现控制
目标的过程。内部控制包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五项基本要素。
第三条 公司开展全面风险与内部控制管理(以下简称“风
控管理”),要实现以下目标:
(一)确保将风险控制在与公司战略目标相适应并可承受的范围内;
(二)确保内外部真实、可靠的信息沟通,包括编制和提供真实完整的财务报告及相关信息;
(三)确保经营管理合法合规,实现资产安全;
(四)确保公司规章制度和重大措施的贯彻执行,保障经营管理的有效性,降低实现经营目标的不确定性;
(五)确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理机制,保护公司不因重大风险或人为失误而遭受重大损失。
第四条 建立和实施风控管理,遵循以下原则。
(一)全面性原则:全员参与、全流程覆盖,涵盖公司所有业务和事项,贯穿决策、执行、监督、反馈全过程。
(二)系统性原则:统筹考虑内外部风险因素间的相关性及相互影响,从全局出发系统管理风险。
(三)重要性原则:在全面控制的基础上,重点关注核心
业务和高风险领域,防范关口前移,加强风险事前防范和过程管控。
(四)适应性原则:与公司经营规模、发展阶段、业务范围、竞争状况等相适应,充分衡量实施成本与减低损失、预期效益间的关系,立足实际,选择适当风险管理策略和有效成本控制。
(五)制衡性原则:合理规划治理结构、机构设置、权责分配及业务流程,相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。
第五条 本制度适用于公司总部,各事业部、分公司、产
业园、控股公司(以下简称“各单位”)。各单位通过其章程或董事会决议方式贯彻落实本制度,并依据本制度制定相应的实施办法。
第二章 风控管理组织体系
第六条 公司风控管理组织体系包括:公司党委、董事会
及审计委员会、经理层、风控管理办公室、风控管理责任主体。
(一)公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用,在职责范围内积极推进风控管理工作,保障和深化风控体系建设。
(二)公司董事会是风控管理的决策机构,负责风险管理体系和内部控制体系的建立健全和有效实施,主要职责包括:
1、决定风险管理体系和内部控制体系的建设,批准风险管理重大策略和重大风险解决方案;
2、批准风控管理组织机构设置及职责方案;
3、批准风险管理和内部控制的基本制度;
4、批准年度风险评估报告、年度内控体系工作报告、重大决策的风险评估报告等重要工作报告;
5、对风险管理和内部控制及其有效性进行总体监控和评价;
6、督导培育风控管理文化;
7、决定有关风控管理的其他重大事项。
公司董事会审计委员会是董事会的专门工作机构,为董事会决策提供咨询和建议,对董事会负责。主要职责包括:
1、监督、指导风险管理体系和内部控制体系的建设,审议风险管理策略和重大风险管理解决方案;
2、审议风控管理组织机构设置及职责方案;
3、审议风险管理和内部控制的基本制度,评估制度设计的适当性;
4、审议年度风险评估报告、年度内控体系工作报告、重大决策风险评估报告等重要工作报告;
5、审议公司重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制;
6、评估内部控制评价和内部控制审计的结果,督促内部控制缺陷的整改;
7、完成董事会交办的其他工作。
(三)公司经理层是风控管理的执行机构。主要职责包括:
1、建立适应风控管理的管理架构,……
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