公告日期：2024-08-30

安泰科技股份有限公司

全面风险与内部控制管理制度

第一章 总则

第一条 为建立健全安泰科技股份有限公司（以下简称公
司）全面风险与内部控制（以下简称风控）管理体系，规范风控管理行为，提高合规经营水平和风险防范能力，促进公司实现高质量发展，根据财政部等五部委印发的《企业内部控制基本规范》(财会[2008]7 号)及其配套指引、国资委《中央企业全面风险管理指引》（国资发改革[2006]108 号）、《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》（国资发监督规〔2019〕101 号），结合公司实际，制定本制度。
第二条 本制度所称全面风险管理，是指围绕总体战略目
标，建立健全全面风险管理体系，执行风险管理基本流程，培育良好风险管理文化，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。

本制度所称内部控制，是指由公司党委领导，董事会、监事会、经理层和全体员工共同实施的、旨在合理保障实现控制
目标的过程。内部控制包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五项基本要素。

第三条 公司开展全面风险与内部控制管理（以下简称“风
控管理”），要实现以下目标：

（一）确保将风险控制在与公司战略目标相适应并可承受的范围内；

（二）确保内外部真实、可靠的信息沟通，包括编制和提供真实完整的财务报告及相关信息；

（三）确保经营管理合法合规，实现资产安全；

（四）确保公司规章制度和重大措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，降低实现经营目标的不确定性；

（五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理机制，保护公司不因重大风险或人为失误而遭受重大损失。
第四条 建立和实施风控管理，遵循以下原则。

（一）全面性原则：全员参与、全流程覆盖，涵盖公司所有业务和事项，贯穿决策、执行、监督、反馈全过程。

（二）系统性原则：统筹考虑内外部风险因素间的相关性及相互影响，从全局出发系统管理风险。

（三）重要性原则：在全面控制的基础上，重点关注核心
业务和高风险领域，防范关口前移，加强风险事前防范和过程管控。

（四）适应性原则：与公司经营规模、发展阶段、业务范围、竞争状况等相适应，充分衡量实施成本与减低损失、预期效益间的关系，立足实际，选择适当风险管理策略和有效成本控制。

（五）制衡性原则：合理规划治理结构、机构设置、权责分配及业务流程，相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
第五条 本制度适用于公司总部，各事业部、分公司、产
业园、控股公司（以下简称“各单位”）。各单位通过其章程或董事会决议方式贯彻落实本制度，并依据本制度制定相应的实施办法。

第二章 风控管理组织体系

第六条 公司风控管理组织体系包括：公司党委、董事会
及审计委员会、经理层、风控管理办公室、风控管理责任主体。
（一）公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，在职责范围内积极推进风控管理工作，保障和深化风控体系建设。

（二）公司董事会是风控管理的决策机构，负责风险管理体系和内部控制体系的建立健全和有效实施，主要职责包括：

1、决定风险管理体系和内部控制体系的建设，批准风险管理重大策略和重大风险解决方案；

2、批准风控管理组织机构设置及职责方案；

3、批准风险管理和内部控制的基本制度；

4、批准年度风险评估报告、年度内控体系工作报告、重大决策的风险评估报告等重要工作报告；

5、对风险管理和内部控制及其有效性进行总体监控和评价；

6、督导培育风控管理文化；

7、决定有关风控管理的其他重大事项。

公司董事会审计委员会是董事会的专门工作机构，为董事会决策提供咨询和建议，对董事会负责。主要职责包括：

1、监督、指导风险管理体系和内部控制体系的建设，审议风险管理策略和重大风险管理解决方案；

2、审议风控管理组织机构设置及职责方案；

3、审议风险管理和内部控制的基本制度，评估制度设计的适当性；

4、审议年度风险评估报告、年度内控体系工作报告、重大决策风险评估报告等重要工作报告；

5、审议公司重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；

6、评估内部控制评价和内部控制审计的结果，督促内部控制缺陷的整改；

7、完成董事会交办的其他工作。

（三）公司经理层是风控管理的执行机构。主要职责包括：
1、建立适应风控管理的管理架构，……
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