公告日期：2024-06-22

股票代码：001203 股票简称：大中矿业
债券代码：127070 债券简称：大中转债
国都证券股份有限公司关于内蒙古大中矿业股份有限公司
公开发行可转换公司债券

第三次临时受托管理事务报告

（2024 年度）

受托管理人：国都证券股份有限公司

（北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层）
2024 年 6 月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《可转换公司债券管理办法》的相关规定及《内蒙古大中矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）、《内蒙古大中矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券之受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）的约定，内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称“发行人”、“大中矿业”、“公司”）公开信息披露文件以及发行人提供的相关资料等，由本次债券受托管理人国都证券股份有限公司（以下简称“国都证券”、“受托管理人”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国都证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经国都证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

一、本次债券核准情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]1498 号”文核准，内蒙古大中矿
业股份有限公司于 2022 年 8 月 17 日公开发行 1,520.00 万张可转换公司债券，每
张面值 100.00 元，发行总额 15.20 亿元。发行方式采用向公司原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足 15.20 亿元的部分（含中签投资者放弃缴款认购部分)由保荐机构（主承销商）包销。经深圳证券交易所同意，公司
15.20 亿元可转换公司债券于 2022 年 10 月 11 日起在深圳证券交易所上市交易。
二、本次债券的基本情况

1、可转换公司债券简称：大中转债

2、可转换公司债券代码：127070

3、可转换公司债券发行量：152,000 万元（1,520.00 万张）

4、可转换公司债券上市量：152,000 万元（1,520.00 万张）

5、可转换公司债券上市地点：深圳证券交易所

6、可转换公司债券上市时间：2022 年 10 月 11 日

7、可转换公司债券存续的起止时间：2022 年 8 月 17 日至 2028 年 8 月 16
日

8、可转换公司债券转股的起止时间：2023 年 2 月 23 日至 2028 年 8 月 16
日
三、重大事项

（一）人员变动的基本情况1

公司于 2024 年 6 月 14 日召开了 2024 年第二次临时股东大会，会议完成了
董事会换届并选举了第六届董事会成员，其中涉及新任独立董事人员为陈修先生，1 根据公司《2024 年第二次临时股东大会决议公告》撰写

卢文兵不再担任公司独立董事。

（二）新任独立董事基本情况2

陈修先生，1972 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历。1989 年
至 1993 年就读于浙江财经学院。1993 年至 2006 年历任浙江省经济建设投资公
司财务部经理、浙江省发展化工科技有限公司副总经理、浙江省创业投资集团有限公司投资顾问；2008 年至 2021 年曾担任杭州联创投资管理有限公司董事兼总
经理、监事；2011 年 3 月至 2021 年 5 月曾任公司董事；2006 年至今陆续担任杭
州诚和创业投资有限公司执行董事、杭州乐丰投资管理有限公司执行董事、爱侣健康科技股份有限公司董事长兼总经理、好利来（中国）电子科技股份有限公司董事长、总经理。

（三）相关审议及批准程序

公司于 2024 年 5 月 28 日召开了第五届董事会第五十次会议，会议同意提名
陈修先生为公司第六届董事会独立董事候选人；公司于 2024 年 6 月 14 日召开了
2024 年第二次临时股东大会，同意选举陈修先生为第六届董事会独立董事。
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