公告日期：2024-07-10

证券简称：润贝航科 证券代码：001316
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

润贝航空科技股份有限公司

2023 年限制性股票激励计划预留授予及回购注
销相关事项

之

独立财务顾问报告

二〇二四年七月

目 录

一、释义 ...... 1
二、声明 ...... 2
三、基本假设 ...... 4
四、本次限制性股票激励计划授权与批准...... 5
五、独立财务顾问意见 ...... 6 （一）本次实施的限制性股票激励计划与股东大会审议通过的限制性股票激
励计划差异情况...... 6
（二）权益授予条件成就情况的说明...... 7
（三）本激励计划的预留授予情况...... 8
（四）本次回购注销相关情况...... 10
（五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明...... 10
（六）结论性意见...... 11
六、备查文件及咨询方式 ...... 12
一、释义
润贝航科、本公司、 指 润贝航空科技股份有限公司
公司、上市公司

本期激励计划、本计 指 润贝航空科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划

划

公司根据本期激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一
限制性股票 指 定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达
到本期激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通

激励对象 指 按照本期激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级
管理人员、公司及分子公司核心（技术/业务）人员。

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易
日

授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

限售期 指 激励对象根据本期激励计划获授的限制性股票被禁止转让、
用于担保、偿还债务的期间

解除限售期 指 本期激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的
限制性股票可以解除限售并上市流通的期间

解除限售条件 指 根据本期激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必
需满足的条件

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《公司章程》 指 《润贝航空科技股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 深圳证券交易所

元 指 人民币元

二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由润贝航科提供，本期激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本期激励计划对润贝航科股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对润贝航科的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。

（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本期激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。