公告日期：2024-07-18

中信建投证券股份有限公司

关于粤海永顺泰集团股份有限公司与粤海集团财务有限公司
签署《金融服务协议》的关联交易的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为粤海永顺泰集团股份有限公司（以下简称“永顺泰”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关规定，对永顺泰与粤海集团财务有限公司签署《金融服务协议》的关联交易事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、关联交易概述

（一）本次关联交易基本情况

永顺泰召开了第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司与粤海集团财务有限公司签署〈金融服务协议〉的关联交易的议案》。为进一步提高资金使用水平和效益，拓宽融资渠道，降低融资成本和财务费用，公司拟与粤海集团财务有限公司（以下简称“粤海财务公司”）签署《金融服务协议》，协议有效期 1 年，由粤海财务公司在经营范围内为永顺泰及其控股子公司提供金融服务，主要包括担保业务、电子商业汇票承兑、贴现业务、结算业务、存款业务及贷款业务。

（二）关联关系

按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，公司与粤海集团财务有限公司属于受同一法人广东粤海控股集团有限公司控制的关联法人，本次交易构成关联交易。

（三）审议程序

于公司与粤海集团财务有限公司签署〈金融服务协议〉的关联交易的议案》（6 票同意，0 票反对，0 票弃权，3 票回避）。表决该议案时，根据相关规定，关联董事周涛先生、肖昭义先生、朱光女士已回避表决。上述议案已经公司第二届董事会独立董事2024年第一次专门会议审议，独立董事全票同意将该议案提交公司董事会审议。
公司以现场及通讯方式召开了第二届监事会第七次会议，会议审议通过了《关于公司与粤海集团财务有限公司签署〈金融服务协议〉的关联交易的议案》（2 票同意，0 票反对，0 票弃权，1 票回避）。表决该议案时，根据相关规定，关联监事于会娟女士已回避表决。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》《粤海永顺泰集团股份有限公司关联交易管理办法》《粤海永顺泰集团股份有限公司章程》的有关规定，本次关联交易属于公司董事会决策权限，无需提交股东大会审议。

（四）本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、关联方基本情况

（一）工商登记情况

关联方名称：粤海集团财务有限公司

注册地址：广东省广州市天河区天河路 208 号粤海天河城大厦 35 楼 01、02A、
07B、08 房

企业性质：有限责任公司（外商投资企业与内资合资）

法定代表人：伍兴龙

注册资本：200,000 万元（人民币，下同）

统一社会信用代码：91440000MA4UL4RC78

业务范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；从
事固定收益类有价证券投资；国家金融监督管理机构批准的其他业务。

主要股东：广东粤海控股集团有限公司直接持有其 71%的股权，广东粤海资本集团有限公司直接持有其 29%的股权。

（二）历史沿革及相关财务数据

粤海财务公司是经原中国银行业监督管理委员会广东监管局批准成立的非银行
金融机构，于 2015 年 12 月 28 日取得原广东省工商行政管理局颁发的营业执照（统
一社会信用代码：91440000MA4UL4RC78）并正式开业。2020 年 4 月 26 日变更经营范
围；2021 年 12 月 9 日变更法定代表人；2021 年 12 月 10 日变更注册资本，注册资
本由 10 亿元增加至 20 亿元；2024 年 1 月 9 日变更经营范围。

粤海财务公司业务发展稳健，经营状况良好。截至 2023 年 12 月 31 日，粤海财
务公司资产总额 215.46 亿元，负债总额 192.20 亿元，净资产 23.26 亿元，所有者
权益 23.26 亿元，吸收成员单位存款 190.38 亿元；2023 年实现营业收入 2.27 亿元，
利润总额 2.19 亿元，净利润 1.69 亿元。

（三）关联关系说明

公司……
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