公告日期：2024-01-06

证券代码：002022 证券简称：科华生物 公告编号：2024-008

债券代码：128124 债券简称：科华转债

上海科华生物工程股份有限公司

关于不向下修正“科华转债”转股价格的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、截至 2024 年 1 月 5 日，上海科华生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）

股票已出现在任意连续 20 个交易日中至少有 10 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 90%的情形，已触发“科华转债”转股价格的向下修正条款。

2、公司于 2024 年 1 月 5 日召开第九届董事会第六次会议，审议通过了《关于

不向下修正“科华转债”转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正“科华

转债”转股价格，且自本次董事会审议通过之日起未来六个月（即 2024 年 1 月 6 日

至 2024 年 7 月 5 日）内，如再次触发“科华转债”转股价格向下修正条款，亦不提

出向下修正方案。自本次董事会审议通过之日起满六个月之后，从 2024 年 7 月 6 日

开始重新起算，若再次触发“科华转债”的转股价格向下修正条款，公司将按照《上海科华生物工程股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。

一、可转换公司债券基本情况

（一）基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准上海科华生物工程股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可［2020］970 号）

核准，公司于 2020 年 7 月 28 日公开发行了 738.00 万张可转换公司债券，每张面值

100 元，发行总额 73,800.00 万元。经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证

上[2020]731 号”文同意，公司 73,800.00 万元可转债于 2020 年 8 月 20 日起在深

交所挂牌交易，债券简称“科华转债”，债券代码“128124”。

（二）转股价格调整情况

根据有关规定和《募集说明书》的约定，本次发行的可转换公司债券转股期限

自 2021 年 2 月 3 日起可转换为公司股份，可转债的初始转股价格为 21.50 元/股。

2020 年 12 月 24 日，公司披露了《关于部分限制性股票回购注销完成暨调整可

转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2020-100），因回购注销部分限制性股票导致公司总股本减少，“科华转债”转股价由 21.50 元/股调整为 21.51 元/股，调

整后的转股价格自 2020 年 12 月 24 日生效。

2021 年 7 月 9 日，公司披露了《关于调整“科华转债”转股价格的公告》（公

告编号：2021-054），因公司第二期股权激励计划行权及实施 2020 年度权益分派，“科华转债”的转股价格由 21.51 元/股调整为 21.30 元/股，调整后的转股价格自

2021 年 7 月 16 日起生效。

2021 年 12 月 30 日，公司披露了《关于限制性股票回购注销调整“科华转债”

转股价格的公告》（公告编号：2021-112），因公司办理完成了 19 名股权激励对象限制性股票的回购注销事宜，合计注销 475,800 股，“科华转债”转股价由 21.30 元/

股调整为 21.31 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 12 月 30 日起生效。

2022 年 7 月 12 日，公司披露了《关于调整“科华转债”转股价格的公告》（公

告编号：2022-047），因公司第二期股权激励计划行权及实施 2021 年度权益分派，“科华转债”的转股价格由 21.31 元/股调整为 21.24 元/股，调整后的转股价格自

2022 年 7 月 19 日起生效。

2022 年 11 月 30 日，公司披露了《关于限制性股票回购注销不调整“科华转债”

转股价格的公告》（公告编号：2022-110），公司第二期股权激励计划激励对象行权及公司办理完成了 4 名股权激励对象限制性股票的回购注销，合计注销 22,500 股。根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，经计算，“科华转债”转股价格不变，仍为 21.24 元/股。

2023 年 4 月 28 日，公司披露了《关于调整“科华转债”转股价格的公……
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