公告日期：2024-07-13

证券代码：002022 证券简称：科华生物 公告编号：2024-063
债券代码：128124 债券简称：科华转债

上海科华生物工程股份有限公司

关于“科华转债”预计触发

转股价格向下修正条件的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、证券代码：002022 证券简称：科华生物

2、债券代码：128124 债券简称：科华转债

3、转股价格：人民币 20.64 元/股

4、转股时间：2021 年 2 月 3 日至 2026 年 7 月 27 日

5、根据《上海科华生物工程股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的规定，在上海科华生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续 20 个交易日中至少有 10 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 90%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。本次触发转股价格
修正条件的期间从 2024 年 7 月 6 日起算，自 2024 年 7 月 8 日至 2024 年 7 月 12
日，公司股票已有 5 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 90%，预计将有可能触发转股价格向下修正条件。若触发转股价格修正条件，公司将按照《募集说明书》的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

一、可转换公司债券基本情况

（一）基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《关于核准上海科华生物工程股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可［2020］970 号）

核准，公司于 2020 年 7 月 28 日公开发行了 738.00 万张可转换公司债券，每张
面值 100 元，发行总额 73,800.00 万元。经深圳证券交易所“深证上[2020]731
号”文同意，公司 73,800.00 万元可转债于 2020 年 8 月 20 日起在深圳证券交易
所挂牌交易，债券简称“科华转债”，债券代码“128124”。

(二) 可转债转股期限

根据相关法律法规和《募集说明书》的相关规定，本次发行的可转债转股期为自可转债发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即
自 2021 年 2 月 3 日至 2026 年 7 月 27 日，初始转股价格为 21.50 元/股。

（三）转股价格调整情况

2020 年 12 月 24 日，公司披露了《关于部分限制性股票回购注销完成暨调
整可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2020-100），因回购注销部分限制性股票导致公司总股本减少，“科华转债”转股价由 21.50 元/股调整为 21.51
元/股，调整后的转股价格自 2020 年 12 月 24 日生效。

2021 年 7 月 9 日，公司披露了《关于调整“科华转债”转股价格的公告》
（公告编号：2021-054），因公司第二期股权激励计划行权及实施 2020 年度权益分派，“科华转债”的转股价格由 21.51 元/股调整为 21.30 元/股，调整后的转
股价格自 2021 年 7 月 16 日起生效。

2021 年 12 月 30 日，公司披露了《关于限制性股票回购注销调整“科华转
债”转股价格的公告》（公告编号：2021-112），因公司办理完成了 19 名股权激励对象限制性股票的回购注销事宜，合计注销 475,800 股，“科华转债”转股价
由 21.30 元/股调整为 21.31 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 12 月 30 日起
生效。

2022 年 7 月 12 日，公司披露了《关于调整“科华转债”转股价格的公告》
（公告编号：2022-047），因公司第二期股权激励计划激励对象行权及实施 2021年度权益分派，“科华转债”的转股价格由 21.31 元/股调整为 21.24 元/股，调
整后的转股价格自 2022 年 7 月 19 日起生效。

2022 年 11 月 30 日，公司披露了《关于限制性股票回购注销不调整“科华
转债”转股价格的公告》（公告编号：2022-110），公司第二期股权激励计划激励对象行权及公司办理……
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