公告日期：2025-01-15

东海证券股份有限公司

关于宁波华翔电子股份有限公司

2021 年非公开发行限售股解禁上市流通的核查意见

东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”）作为宁波华翔电子股份有限公司（以下简称“宁波华翔”或“公司”）2021 年度非公开发行 A 股股票（以下简称“本次发行”、“本次非公开发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法规和规范性文件的规定，对公司非公开发行限售股解禁上市流通事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：

一、公司非公开发行股票情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波华翔电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2735 号）核准，公司以非公开发行的方式发
行股票 187,868,194 股，该部分新增股份已于 2022 年 1 月 20 日在深圳证券交易
所上市，发行完成后公司总股本由 626,227,314 股增至 814,095,508 股，具体发行对象如下：

序号 证券账户名称 获配股数 限售期 可流通上市时间
（股） （月）

1 宁波峰梅股权投资有限公司 187,868,194 36 2025 年 1 月 20 日

本次非公开发行限售股形成后，公司未发生配股、送股、资本公积金转增股本等事项，公司总股本未发生变化。

二、本次解除限售股份股东的有关承诺及履行情况

1、申请解除限售股东的承诺

本次申请解除股份限售的股东为宁波峰梅股权投资有限公司（以下简称“宁波峰梅”），根据公司非公开发行股票时该股东做出的承诺函，其承诺：本公司将遵守法律、法规和规范性文件的有关规定，以及本公司与宁波华翔电子股份有限
公司签订的《宁波华翔电子股份有限公司与宁波峰梅实业有限公司之附生效条件的股份认购协议》，自宁波华翔电子股份有限公司本次非公开发行股票上市之日起三十六个月内不转让所认购的 187,868,194 股新股。

截至本核查意见出具日，宁波峰梅已严格履行了上述承诺，未发生违反上述承诺的情况，且无后续追加承诺。

2、资金占用及违规担保情况

截至本核查意见出具日，宁波峰梅不存在对公司的非经营性资金占用情况，公司不存在为其提供任何担保的情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份上市流通日期为 2025 年 1 月 20 日（星期一）。

2、本次解除限售股份数量为 187,868,194 股，占公司总股本的 23.08%。

3、本次申请解除股份限售的股东人数为 1 名，证券账户总数为 1 户，具体
情况如下：

序 限售股份 解除限售 占总股

号 证券账户名称 数量（股） 股份数量 份比例 质押（股）
（股） （%）

1 宁波峰梅股权投资有限公司 187,868,194 187,868,194 23.08 112,659,699

合计 187,868,194 187,868,194 23.08 112,659,699

四、本次解除限售后股本结构变动情况

本次限售股份流通前 本次变动增 本次限售股份流通后
股份类别 持股数量 持股比例 减（股） 持股数量 持股比例
（股） （%） （股） （%）

有限售条件流通股 291,899,933 35.86 -187,868,194 104,031,739 12.78

无限售条件流通股 522,195,575 64.14 187,868,194 710,063,769 87.22

合计 814,095,508 100.00 0 814,095,508 100.00

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

1、本次限售……
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