公告日期：2024-07-10

北京德恒（昆明）律师事务所

关于云南能源投资股份有限公司

2024 年第二次临时股东会的

法律意见

北京德恒（昆明）律师事务所

Beijing DeHeng Law Offices (KunMing)

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北京德恒（昆明）律师事务所

关于云南能源投资股份有限公司

2024 年第二次临时股东会的

法 律 意 见

云南能源投资股份有限公司：

北京德恒（昆明）律师事务所（下称“本所”）作为贵公司的常年法律顾问，本次指派杨杰群律师、杨敏律师出席贵公司 2024 年第二次临时股东会（以下简称“本次股东会”），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对贵公司提供的与本次股东会有关的文件资料进行了审查，现根据《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定，就贵公司本次股东会的相关事项出具如下法律意见：

一、关于本次股东会的召集和召开程序

根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息，表明贵公司董事会已于2024年6月20日召开了会议，作出了关于召开本次股东会的决议，并分别于2024
年 6 月 21 日、2024 年 7 月 3 日在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）等媒体刊登了召开本次股东会的通知及提示性公告。
本次股东会现场会议于 2024 年 7 月 9 日下午 2:30 在昆明市春城路 276 号公
司四楼会议室召开，会议召开时间与通知公告时间间隔 15 天以上，会议召开的具体时间、地点和审议事项也与相关公告内容一致。

本次股东会由贵公司董事长周满富先生主持，符合法律、法规及贵公司《章程》的规定。

二、关于出席本次股东会人员的资格

经本所律师审查，出席本次股东会的股东及股东代理人共8名，代表有表决权股份数为618,094,714股，占贵公司有表决权的股份总数的67.1310%。其中，出
席本次股东会现场会议的股东及股东代理人共4名，代表有表决权股份数为607,903,594股，占贵公司有表决权的股份总数的66.0241%；出席网络投票表决的股东共4名，代表有表决权股份数为10,191,120股，占贵公司有表决权的股份总数的1.1069%；出席本次股东会的中小股东共5名，代表有表决权股份数为10,193,120股，占贵公司有表决权的股份总数的1.1071%，其资格均合法有效。此外，贵公司董事、监事及董事会秘书出席了本次股东会，高级管理人员列席了本次股东会。
三、关于本次股东会的表决程序和表决结果

出席本次股东会的股东及股东代理人审议了《关于公司与怒江州扶贫投资开发有限公司签署<代为培育协议>暨关联交易的议案》《关于拟续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构的议案》共两项议案，前述议案以现场记名投票和网络投票相结合的方式进行了表决，关联股东对关联交易事项回避表决，结果以符合贵公司《章程》规定的票数同意通过了以上议案。
四、结论意见

根据以上事实和文件资料，本所律师认为：贵公司本次股东会的召集、召开、出席会议的人员资格、召集人资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规及贵公司《章程》的规定，所通过的各项决议合法、有效。

（本页以下无正文）

（本页无正文，为《北京德恒（昆明）律师事务所关于云南能源投资股份有限公司 2024 年第二次临时股东会的法律意见》之签署页）

北京德恒（昆明）律师事务所

负 责 人：

伍志旭

经办律师：

杨杰群

经办律师：

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