公告日期：2024-10-12

云南能源投资股份有限公司

资金筹集管理制度

第一章总 则

第一条 为筹资可行性分析、筹资方式、筹资准则、筹资预测、筹资审批、筹集资金的管理、使
用及评价、筹集资金风险管控，特制定本制度。

第二条 本制度适用于公司及所属各成员单位、包含所属公司和独立核算单位。

第二章 规范性引用文件

第三条 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本
适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

《云南能源投资股份有限公司对外担保管理制度》

《云南能源投资股份有限公司章程》

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》

第三章 术语和定义

第四条 筹资是指企业为了满足其经营活动、投资活动、资本结构调整等需要，运用一定的筹资
方式，筹措和获取所需资金的一种行为。按所筹资金的权益性质不同分为股权资本和负债资金。

第四章职 责

第五条 本制度由公司财务管理部负责编制，公司及所属各成员单位执行本制度，所属成员单位
包括所属全资、控股所属公司和独立核算单位。

第五章 工作程序

第六条 筹资方式：

（一）股权融资。股权融资包括但不限于发行股票、留存收益、吸收直接投资等融资方式。

（二）长期负债融资。长期负债筹资包括但不限于发行债券、向银行和其他金融机构借入长期借款、融资租赁、中期票据、信托、私募债及其他创新型等融资方式。

（三）短期负债融资。短期负债融资包括但不限于发行短期债券、短期融资券、向银行和其他金融机构借入短期借款、商业信用及其他创新性等融资方式。

第七条 筹资原则：

（一）公司筹集资金应根据总体经济环境（货币政策和金融市场状况等）、公司内部的经营和融资状况及条件、融资规模，遵循资本结构合理、营运资金恰当、筹资成本最低、筹资数量匹配、筹资期限配合、集中管理原则、成本与风险控制的原则。

（二）资本结构合理。资本结构合理的基本判断是假定销售水平不变的情况下能够提高每股收益的资本结构。原则上资产负债率控制在70%以下，以降低财务风险和防止融资能力削弱。

（三）营运资金恰当。根据货币政策、信贷规模松紧程度和公司内外经营环境变化，确定营运资金政策，原则上采取适中持有和配合型筹资的营运资金政策，以防范营运资金的短缺和冗余。

（四）筹资成本最低。原则上筹资方式的组合使加权平均资本成本最低。一般情况下，选取的筹资方式和筹资渠道发生的筹资成本比其他筹资方式和筹资渠道发生的筹资成本要低。

（五）筹资数量匹配。公司应根据生产经营规模大小和对资金总量的需求，合理确定资金数量，做到既能保证供给，又不闲置浪费。

（六）筹资期限配合。公司在制定筹资计划时，应根据所筹集资金的使用时间长短和公司未来现金流量的情况，合理确定筹资期限，并根据所筹集资金的使用时点及使用进度，合理确定筹资时点。
（七）集中管理原则。公司及各成员单位的融资需求，需统一纳入公司的年度融资预算，由公司
财务管理部负责集中管理和组织实施。

（八）成本与风险控制原则。公司在开展融资活动时，必须紧密跟踪市场利率的走势变化，采取必要措施规避成本上升风险，控制融资风险和降低融资成本。

第八条 筹资管理职责：

（一）公司融资管理实行“统一决策、集中管理、分级授权”的融资管理模式。

（二）公司财务管理部是公司除战略投资引进和股权合作以外其他融资的归口管理部门，主要负责总体协调公司融资事务、对融资结构、银行授信管理、公司评级管理、银企关系等实施有效管理。
（三）公司战略投资与证券事务部是公司战略投资引进、股权合作的归口管理部门，负责公司股东层面战略投资股权引进相关工作。

（四）公司其他部门是公司融资的协助机构，负责在本部门职权范围内，对公司融资管理进行协助。

（五）所属成员单位原则上是本单位融资管理的提案和执行机构，提出本单位的融资需求、融资方案及实施，并协助公司进行融资管理。

第九条 筹资预测及方案要求：

（一）公司总部各部门及所属成员单位应在编制本部门经营计划和年度财务预算时，编制本部门及所属分公司、所属公司的资金需求和使用计划。

（二……
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