公告日期：2024-06-22

证券代码：002074 证券简称：国轩高科 公告编号：2024-047
国轩高科股份有限公司

关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 6 月 21 日召开了第九
届董事会第八次会议及第九届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整 2021年股票期权激励计划行权价格的议案》。鉴于公司 2023 年年度权益分派方案已实施完毕，根据《公司 2021 年股票期权激励计划》（以下简称“本激励计划”）和 2021年第三次临时股东大会的授权，公司董事会将本激励计划股票期权行权价格由39.20 元/股调整为 39.10 元/股。现将具体情况说明如下：

一、本激励计划已履行的相关审批程序

1、2021 年 8 月 26 日，公司召开了第八届董事会第十三次会议，会议审议
通过了《关于<公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年股票期权激励计划有关事项的议案》，关联董事对相关议案回避表决，公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

2、2021 年 8 月 26 日，公司召开了第八届监事会第十三次会议，会议审议
通过了《关于<公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于审核公司2021年股票期权激励计划激励对象名单的议案》，监事会对本激励计划的激励对象名单进行了核查并发表了核查意见。

3、2021 年 9 月 1 日至 2021 年 9 月 10 日，公司对本激励计划激励对象的姓
名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到本激励计划拟
激励对象有关的任何异议。2021 年 9 月 11 日，公司披露了《关于公司 2021 年
股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-079）。

4、2021 年 9 月 15 日，公司召开了 2021 年第三次临时股东大会，会议审议
通过了《关于<公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年股票期权激励计划有关事项的议案》。同时，公司就内幕信息知情人及激励对象在本激励计划草案首次公开披露前 6 个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现内幕信息知情人利用内幕信息进行股票交易的情
形。2021 年 9 月 16 日，公司披露了《关于 2021 年股票期权激励计划内幕信息
知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-082）。

5、2021 年 10 月 28 日，公司召开第八届董事会第十四次会议及第八届监事
会第十四次会议，会议审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。
6、2021 年 11 月 16 日，公司披露了《关于 2021 年股票期权激励计划授予
登记完成的公告》（公告编号：2021-096），本激励计划已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成授予登记手续，向符合授予条件的 1,063 名激励对象实际授予 2,998.00 万份股票期权。

7、2022 年 7 月 7 日，公司召开第八届董事会第十八次会议及第八届监事会
第十九次会议，会议审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》，将本激励计划行权价格由 39.30 元/股调整为 39.20 元/股。

8、2023 年 8 月 28 日，公司召开第九届董事会第三次会议及第九届监事会
第三次会议，会议审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》，本激励计划授予的股票期权第一个行权期符合行权条件的激励对象合计936 名，涉及可行权的股票期权数量为 1,063.92 万份。同时，由于部分激励对象存在个人绩效考核未完全达标或未达标、离职等情形，注销 133 名激励对象已获授但尚未行权的全部或部分股票期权合计 336.88 万份。

9、2023 年 12 月 4 日，……
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